A. 국가 위험도

B. 고객 위험

C. 평판 리스크

D. 제품 및 서비스 위험

A. 컴퓨터 기반 의심스러운 활동 모니터링 시스템

B. 프로그램을 관리할 자격을 갖춘 준법감시 담당자

C. 모든 직원을 위한 연례 대면 자금세탁방지(AML) 교육

D. 모든 신규 고객을 위한 강화된 실사 프로그램

A. 자금세탁방지 담당자는 사업 기능과 독립적이어야 합니다.

B. 자금세탁방지 담당자를 이사회 구성원으로 승진시켜야 합니다.

C. 이번 조직 개편을 통해 자금세탁 방지 관련 사안이 이사회에 전달될 수 있도록 할 것입니다.

D. 이번 조직 개편은 규정 준수 체계를 강화할 것입니다.

A. 자금세탁방지 담당자와 금융정보분석팀에 수사 관련 교육을 제공합니다.

B. 이상 활동에 대한 조사 진행 상황을 추적합니다.

C. 이사회에 조사 진행 상황을 보고합니다.

D. 조사 진행 상황을 이사회에 보고합니다.

E. 의심스러운 활동을 감지하고 모니터링합니다.

A. 고객의 위험 점수를 조정하고 사건을 종결합니다.

B. 의심스러운 활동 보고서(SAR)를 제출하고, SAR 설명에 소환장 수령 사실을 포함시키십시오.

C. 고객에게 소환장을 알리고 고객 계정을 폐쇄합니다.

D. 거래 내역을 검토하고 소환장에 대해 완전하게 답변하십시오.