A. 자금세탁방지 담당자와 금융정보분석팀에 수사 관련 교육을 제공합니다.

B. 이상 활동에 대한 조사 진행 상황을 추적합니다.

C. 이사회에 조사 진행 상황을 보고합니다.

D. 조사 진행 상황을 이사회에 보고합니다.

E. 의심스러운 활동을 감지하고 모니터링합니다.

A. 고객은 여러 곳에 다수의 은행 계좌를 보유하고 있습니다.

B. 고객은 지속적으로 정기적으로 현금을 입금합니다.

C. 고객은 최근 가족이 있는 해외 관할 지역으로 거액을 송금했습니다.

D. 고객은 사업체 가치의 두 배에 해당하는 재산 보험에 가입했습니다.

A. 공급업체가 시스템 및 데이터 통합 ​​스키마 설계를 위한 적절한 내부 통제를 문서화했는지 여부

B. 시스템에서 생성된 알림의 세부 정보를 검토, 조사 및 보고하기 위한 권한 및 사용자 접근 설정이 다른 은행에서 사용되는 설정과 일치하는지 여부

C. 모니터링 시스템이 은행의 규모, 활동, 복잡성 및 위험 요소를 고려할 때 적절한가

D. 모니터링 시스템을 구성하여 은행이 거래 활동 추세 분석을 수행하고 비정상적인 거래 관계 및 거래를 식별할 수 있는지 여부

A. 미국 은행이 자금 이체에 관여하는 경우에만 해당됩니다.

B. 최종 수혜자가 미국인 또는 미국 법인인 경우에만 해당

C. 최종 수혜자가 미국 시민권자가 아닌 경우만 해당

D. 미국 은행의 거래 은행이 지정된 당사자의 개입 사실을 통보한 경우에만 해당

A. 동일인이 서로 다른 계좌로 또는 서로 다른 계좌에서 자금을 이체하거나 수신하는 경우

B. 대기업 계좌에서 정기적이고 빈번하게 이루어지는 이체는 신용으로 구매한 상품에 대한 대금 지급을 명목으로 한다.

C. 적법한 계약, 상품 또는 서비스와 명확한 연관성이 없는 지불 또는 영수증

D. 명확한 사업상의 이유 없이 금융 비밀 은신처로 또는 금융 비밀 은신처에서 자금을 이체하는 행위