A. 은행 내 자금세탁방지(AML) 규정 준수 의무 이행 여부를 모니터링합니다.

B. 자금세탁방지(AML) 체제의 주요 변화와 관련 법률 및 규정의 영향에 대해 고위 경영진에게 지속적으로 보고합니다.

C. 고위 경영진이 자금세탁방지 프로그램 실행의 효과성에 대한 책임을 유지하도록 보장합니다.

D. 최고 경영진부터 하위 직원까지 모두가 준수해야 할 기본 원칙을 담은 서면 자금세탁방지(AML) 정책을 수립한다.

A. 클라이언트가 익명성이 강화된 토큰을 거래할 수 있도록 허용

B. 적절한 IP 주소 추적 기능 부족

C. 높은 수수료를 부과하는 암호화폐 ATM 네트워크 운영

D. 한 블록체인에서 다른 블록체인으로 토큰을 전송할 수 있도록 합니다.

E. 해외 거주 고객 온보딩. 정치적으로 노출된 인물(PEP) 지위를 가진 고객 포함

F. FATF 규정을 준수하지 않는 관할 지역에 설립된 VASP(가상자산 서비스 제공업체)에게 서비스를 제공합니다.

A. 해당 결제는 보험 가입자가 소유하고 관리하는 것으로 보이는 회사를 통해 이루어졌습니다.

B. 해당 결제는 자금세탁방지(AML) 관리가 허술한 것으로 알려진 관할 지역의 회사를 통해 이루어졌습니다.

C. 오랜 고객이 이미 시행 중인 정책을 변경하기를 원합니다.

D. 추가로 납부해야 할 보험료는 수집된 KYC 정보에 따르면 고객의 재정 능력 범위 내에 있는 것으로 보입니다.

A. 해외 고객이 거액의 전자 자금 이체를 받는 경우 의심스러운 거래 보고서를 제출하십시오.

B. 은행의 국제 전자 자금 이체 활동에 대한 위험 평가를 수행합니다.

C. 신규 해외 계좌에 대한 위험 수준을 정량화하기 위해 새로운 계좌 설문지를 개발합니다.

D. 국제 전자 자금 이체 활동이 급격히 증가한 모든 계좌를 폐쇄하십시오.

A. 현금 거래량이 많음

B. 복잡하거나 비정상적으로 큰 거래

C. 고객을 대신하여 거래를 수행하는 금융 중개기관

D. 비대면 비즈니스 관계 또는 거래