CAMS 문제 411
금융기관은 신규 계좌를 통한 자금세탁을 어떻게 방지해야 할까요? (답변 3개를 선택하세요)
CAMS 문제 412
은행 직원이 송금 거래 내역을 검토하며 송금액이 훼손되었는지 여부를 확인합니다.
직원이 적절한 은행 절차를 완료하기 위해 취해야 할 두 가지 조치는 무엇입니까? (두 가지를 선택하십시오.)
직원이 적절한 은행 절차를 완료하기 위해 취해야 할 두 가지 조치는 무엇입니까? (두 가지를 선택하십시오.)
CAMS 문제 413
자금세탁자들이 불법 자금을 투자함으로써 자금세탁이 한 국가의 통화와 금리에 부정적인 영향을 미칠 수 있는 상황은 어떤 경우입니까?
CAMS 문제 414
여름철에 한 금융기관이 고객 계좌 활동과 관련하여 자금세탁 방지 문제를 발견했습니다.
해당 고객(아이스크림 회사)은 해외 은행에서 발행된 수표를 다수 입금하고, 여러 국가로 거액의 국제 송금을 많이 했으며, 며칠에 한 번씩 수백 달러씩 현금을 입금하고, 2주마다 동일한 수취인 12명에게 수백 달러짜리 수표를 여러 장 발행했습니다.
조사가 필요한 거래 유형 두 가지는 무엇입니까? (두 가지를 선택하십시오.)
해당 고객(아이스크림 회사)은 해외 은행에서 발행된 수표를 다수 입금하고, 여러 국가로 거액의 국제 송금을 많이 했으며, 며칠에 한 번씩 수백 달러씩 현금을 입금하고, 2주마다 동일한 수취인 12명에게 수백 달러짜리 수표를 여러 장 발행했습니다.
조사가 필요한 거래 유형 두 가지는 무엇입니까? (두 가지를 선택하십시오.)
CAMS 문제 415
테러자금조달방지(CFT)
신용 부서의 은행원이 모든 고객의 위험도를 평가하기 위해 준법감시 담당자에게 의심스러운 거래 보고서가 제출된 고객 목록을 요청합니다.
의심스러운 거래 보고서 정보를 보호하기 위해 무엇을 해야 할까요?
신용 부서의 은행원이 모든 고객의 위험도를 평가하기 위해 준법감시 담당자에게 의심스러운 거래 보고서가 제출된 고객 목록을 요청합니다.
의심스러운 거래 보고서 정보를 보호하기 위해 무엇을 해야 할까요?