A. 응답자의 자금세탁방지(AML) 및 고객 식별 통제의 품질

B. 응답자가 페이퍼뱅크인지 여부를 위험도에 기반하여 판단하는 것

C. 정치적으로 노출된 인물(PEP)이 응답자에 이해관계 또는 경영 역할을 가지고 있는지 여부

D. 모든 주요 소유권 지분의 부의 원천

A. 고객 식별 및 확인 절차와 정책 등 내부 정책 교육을 제공합니다.

B. 자금세탁 방지 통제와 관련된 일반적인 배경 및 역사 교육을 제공합니다.

C. 기존 직원을 대상으로 자금세탁방지(AML) 기본 사항에 대한 정기적인 보수 교육(일반적으로 매년)을 제공합니다.

D. 수사관 및 의심스러운 활동 보고서 작성자를 위한 경고 시스템 등 개인의 특정 역할에 맞춘 적절한 교육을 제공합니다.

A. 보고 기간 동안 제출된 SAR/STR에 대한 모든 가능한 세부 정보.

B. 보고 기간 동안 제출된 SAR/STR 관련 통계 자료.

C. 보고 기간 동안 SAR/STR 신고 대상이 된 모든 고객의 이름.

D. 보고 기간 동안 제출된 모든 SAR/STR 사본.

A. 외국 은행 A가 자금 세탁 방지 시스템을 유지하도록 허용함으로써 자금 세탁 위험을 고위 경영진에게 알립니다.

B. 외국 은행 A에 해당 사실을 통보하고, 외국 은행 A가 외국 은행 B와 공모하여 해당 활동에 자발적으로 참여했음을 입증하는 문서를 확보하십시오.

C. 외국 은행 A와 외국 은행 B의 미 달러 환거래 계좌를 보유하고 있는 다른 미국 금융 기관에 통보하여 해당 활동을 중단시키도록 조치하십시오.

D. 외국 은행 A와 외국 은행 B의 관할 지역 세무 당국에 보고서를 제출하십시오.

E. 미국 달러 환거래 계좌

A. 대량의 거래 수행

B. 전 세계에서 지속적인 접속을 제공합니다

C. 익명 거래 수행

D. 고액 거래 진행