CAMS 문제 256
다음 중 자금 서비스 사업체(MSB)의 사업 운영을 검토할 때 자금 세탁의 위험 신호로 간주되는 것은 무엇입니까? (두 가지를 선택하십시오.)
CAMS 문제 257
가상화폐 거래소 스타트업이 금융 서비스 사업자로 등록하고 6개월 후 영업을 시작할 예정입니다. 이 회사는 고객에게 가상화폐 구매 후 보관할 수 있는 디지털 지갑을 제공할 것입니다. 고객은 디지털 지갑을 통해 가상화폐를 구매하고 입출금할 수 있습니다. 스타트업은 영업 개시 전에 자금세탁 방지 규정을 준수하는 프로그램을 마련해야 합니다.
사업 시작 전에 고려해야 할 자금세탁 방지 책임 사항 두 가지는 무엇입니까? (두 가지를 선택하십시오.)
사업 시작 전에 고려해야 할 자금세탁 방지 책임 사항 두 가지는 무엇입니까? (두 가지를 선택하십시오.)
CAMS 문제 258
한 고객이 카지노의 포커 기계에 고액권 지폐를 넣었습니다. 아무런 베팅도 하지 않은 고객은 카지노로부터 수표 형태로 당첨금을 받았습니다.
고객의 활동으로 인해 발생할 수 있는 자금세탁 위험은 무엇입니까?
고객의 활동으로 인해 발생할 수 있는 자금세탁 위험은 무엇입니까?
CAMS 문제 259
계좌를 통한 지급(PTA)은 일반 해외 거래 계좌와 어떻게 다른가요?
CAMS 문제 260
테러자금조달방지(CFT)
한 대형 상업은행에 계좌를 보유한 회사에서 의심스러운 활동이 감지되어 의심스러운 거래 보고서가 제출되었습니다. 조사 결과, 해당 은행 이사회 구성원 중 한 명이 그 회사의 최대 주주인 것으로 밝혀졌습니다. 추가 검토 결과, 은행 측은 해당 활동에 대한 합리적인 설명을 제시하지 못했지만, 범죄 행위 발생 여부는 확인할 수 없었습니다. 다음 중 준법감시 담당자가 취해야 할 가장 적절한 조치는 무엇일까요?
한 대형 상업은행에 계좌를 보유한 회사에서 의심스러운 활동이 감지되어 의심스러운 거래 보고서가 제출되었습니다. 조사 결과, 해당 은행 이사회 구성원 중 한 명이 그 회사의 최대 주주인 것으로 밝혀졌습니다. 추가 검토 결과, 은행 측은 해당 활동에 대한 합리적인 설명을 제시하지 못했지만, 범죄 행위 발생 여부는 확인할 수 없었습니다. 다음 중 준법감시 담당자가 취해야 할 가장 적절한 조치는 무엇일까요?