A. 결함의 시정을 적시에 지시합니다.

B. 경보 해제 부서에 효과적인 경보 해제의 중요성에 대한 교육 제공

C. 관리자가 문제가 해결되었다고 표시하면 문제가 성공적으로 해결되었음을 검증합니다.

D. 경고를 지우기 위한 충분한 위험 기반 문서를 제공하기 위한 절차 개발

A. 판매자의 영업 담당자는 어린 시절에 제재 관할권에서 난민으로 온 사람이었습니다.

B. 공급업체에는 회사의 10% 이상을 소유하거나 통제하는 개인이 없습니다.

C. 공급업체는 민간회사로 조직되어 있습니다.

D. 공급업체는 경제 제재를 받는 지역에 있는 최종 사용자에게 서비스를 제공합니다.

A. 자금세탁

B. 레이어링

C. 배치

D. 구조화

A. 교육을 맞춤화하고 모든 직원에게 정기적인 교육을 제공합니다.

B. 일상 업무 외에서 교육을 실시하고 규정 준수에 대한 인식을 증진합니다.

C. 관련 직원에게 최소한 연 1회 핵심 AML 주제에 대한 교육을 실시합니다.

D. 다양한 교육방법을 활용하고, 임직원에게 필요한 자원을 제공합니다.

E. 정기적으로 소통하고 교육의 효과를 측정합니다.

A. 모든 미국 규제 기관이 미국 금융기관이 아닌 기관을 특별 지정 국민 및 차단 대상자 목록에 추가할 수 있도록 허용합니다.

B. 미국에 존재하지 않는 플로리다의 소환장 문서.

C. 미국 외 국가의 비미국인 거주자의 은행 면허를 취소합니다.

D. 개별 금융기관이 미국 법률을 준수하지 않을 경우 해당 국가에 제재를 가합니다.