CAMS 문제 256
자금세탁자 또는 그 동료에 의한 금융기관 인수 또는 통제를 방지하기 위해 감독기관은 다음을 요구해야 합니다.
CAMS 문제 257
금융활동기구에 따르면, 금융기관은 고객 실사 의무를 이행하기 위해 어떤 조치를 취해야 합니까?
CAMS 문제 258
일반적인 경제 제재 유형은 무엇입니까? (세 가지를 선택하세요.)
CAMS 문제 259
볼프스베르크 원칙에 따르면, 통신은행에서 의심스러운 활동을 모니터링하고 보고하기 위한 두 가지 요구 사항은 무엇입니까? (두 가지를 선택하십시오.)
CAMS 문제 260
해외 관할권에 있는 은행이 새로운 특파원 은행 관계 개설에 관해 기관에 접근합니다. 계좌를 개설하기 전에 새로운 계좌 담당자는 해외 은행의 자금 세탁 방지 정책 및 절차 사본과 은행에 대한 모든 적절한 법적 문서를 확보합니다. 제3자가 계좌에 접근할 수 없음을 확인하고 은행 소유자, 은행의 주요 사업 활동 및 은행의 사업 주소를 확인합니다. 은행 감독 위원회의 은행 고객 실사 보고서에서 Oils 특파원 계좌를 개설하기 전에 은행원이 취해야 할 다음 단계 중 어떤 단계를 권장합니까?
1. 현장 방문을 실시하고 모든 주체와 실질 소유자를 직접 만나보세요.
2. 은행이 법인을 설립한 국가에 실제 사무실이 있는지 확인하세요.
3. 은행이 적절한 자금세탁방지법에 따른 규제감독을 받고 있는지 확인하세요.
4. 정치적으로 노출된 인물을 포함하여 해당 은행의 고객에 대한 완전한 목록을 확보하고 유지 관리합니다.
1. 현장 방문을 실시하고 모든 주체와 실질 소유자를 직접 만나보세요.
2. 은행이 법인을 설립한 국가에 실제 사무실이 있는지 확인하세요.
3. 은행이 적절한 자금세탁방지법에 따른 규제감독을 받고 있는지 확인하세요.
4. 정치적으로 노출된 인물을 포함하여 해당 은행의 고객에 대한 완전한 목록을 확보하고 유지 관리합니다.