CAMS 문제 231
한 은행에 근무하는 자금세탁 방지 전문가는 법 집행 기관으로부터 은행 계좌와 관련된 모든 금융 거래 기록을 공개하라는 법적 요청을 받았습니다. 전문가는 해당 계좌가 은행 최고 경영자(CEO)의 동생이 소유한 계좌임을 즉시 인식합니다. 요청된 문서를 수집하기 위한 조사 중에 전문가는 이 계좌와 관련된 의심스러운 활동 가능성에 대한 우려가 담긴 은행장에게 보낸 여러 내부 메모를 발견했습니다. 전문가는 은행장이 각 메모에 대해 활동에 대한 설명과 함께 구두로 응답했으며 우려할 이유가 없다고 밝혔던 것을 기억합니다. 이러한 내부 메모와 관련하여 전문가는 어떻게 해야 합니까?
CAMS 문제 232
금융 기관(FI)은 언제 관계를 종료해야 합니까? (2개를 선택하세요.)
CAMS 문제 233
금융기관(FI)이 의심스러운 자금세탁 활동을 식별하기 위해 사용하는 가장 일반적인 두 가지 통제 수단은 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)
CAMS 문제 234
Financial Action Task Force 40 권장 사항에 따르면, 단순화된 고객 실사 또는 축소된 조치가 허용될 수 있는 세 가지 유형의 제품 또는 거래는 무엇입니까? 답변 3개 선택
CAMS 문제 235
의심거래 검토 및 STR 작성 절차를 수립할 때 기관이 중점을 두어야 할 사항은 무엇입니까?