A. 그룹 전체 정책 및 절차를 완전히 준수하는 고위험 제3국에 위치한 EU 또는 미국 FI의 지점 또는 대주주 자회사를 온보딩합니다.

B. EU 또는 미국에 기반을 둔 오래되고 평판이 좋은 고객의 복잡한 소유 구조를 가진 고위험 국가의 자회사를 온보딩합니다.

C. 국제 호텔 체인의 일부이며 EU 또는 미국에 본사를 두고 전체 수익의 50% 미만을 제공하며 그룹 전체 정책 및 절차를 완전히 준수하는 카지노에 탑승합니다.

D. EU 출신의 평판이 좋은 PEP(정치적 노출자)를 미국 금융 기관(FI)의 자산 관리 부문에 합류시킵니다.

A. 독립적인 감사 기능 지정

B. 자금세탁 위험 평가 수행

C. 고객 승인 정책 문서화

D. 고위험 계정에 대한 지속적인 모니터링 설정

E. 의심스러운 활동 보고

A. 제품 개발 후 제품 평가를 수행합니다.

B. 이사회에 제출할 보고서를 개발하기 위한 제품 개발 중입니다.

C. 제품 개발 중에 제품의 위험 평가를 수행합니다.

D. 제품 개발 후 법무 부서와 협의합니다.

A. 금융정보분석팀(Financial Intelligence Units)의 개발과 전문지식 공유를 촉진하는 방법을 모색합니다.

B. 불법 사용으로부터 금융 시스템을 보호하고 자금 세탁을 방지하며 국가 안보를 증진합니다.

C. 회원 관할권에서 일관되게 운영되는 금융 정보 유닛(Financial Intelligence Unit)을 설립하는 구속력 있는 표준을 발행합니다.

D. 법 집행 기관과 정보를 가장 잘 공유하기 위해 의심스러운 활동을 보고하는 방법에 대한 모범 사례를 금융 기관에 제공합니다.

A. 예

B. 아니요