A. 최근 위험 평가 결과

B. 금융기관에 발생한 과거수표 사기 손실

C. 금융 기관의 깜짝 현금 감사 정책

D. 고액현금 거래 보고 절차

A. 은행 A의 미국 외 지점에서 WTS의 100만 달러 계좌를 압류합니다.

B. 미국에 있는 은행 A의 환거래 계좌에서 100만 달러를 압류합니다.

C. 미국에 있는 은행 A의 500만 달러 환거래 계좌를 압류합니다.

D. WTS 계좌가 위치한 은행 A의 미국 외 지점에서 500만 달러를 압류합니다.

A. 페이퍼컴퍼니 설립

B. 암시장 페소 교환 사용

C. 현금 예금 인출 구조화

D. 불법 자금으로 합법적인 사업에 투자

A. 자금 세탁에 취약한 것으로 알려진 비즈니스 활동에 종사하는 사람

B. 환거래 은행 관계로부터 자금을 받는 사람

C. 정치적으로 노출된 사람(PEP)으로 결정된 사람

D. AML 기준이 부적절한 국가의 자금을 보유하고 있는 지역에 거주하는 사람

A. 프로그램은 최소한 매년 재평가되어야 합니다.

B. 프로그램은 통제의 공백에 대해 연방 법 집행관의 검토를 받아야 합니다.

C. 프로그램은 이사회에서 최소한 6개월마다 평가하고 업데이트해야 합니다.

D. 프로그램은 정기적으로 기관의 정부 규제 기관에 전송되어야 합니다.