A. 내부 감사

B. 동료 검토

C. 진행 중인 교육

D. 기록 보존 정책

A. 모금 단체

B. 비영리 병원

C. 직원 복리후생 제도 신탁

D. 의료 행위 합자회사

A. 위험 범주별로 동료 그룹 클라이언트를 검토합니다.

B. 서비스되는 계정의 유형과 규모를 이해합니다.

C. 다운스트림 통신원의 분포를 평가하고 직간접적인 문제를 식별합니다.

D. 위험 수준을 결정하기 위해 "중첩" 관계에 대한 독립적인 감사 또는 조사 보고서를 얻습니다.

A. 은행이 요청을 준수하려면 동결 명령에 진술서를 첨부해야 합니다.

B. 고객과 수혜자가 동결 명령 중에 동결된 자산에 접근할 수 없는지 확인하십시오.

C. 예방 조치로 계정 및 자산 동결을 고객의 가족에게까지 확대합니다.

D. 기관은 지명된 개인의 자산을 동결하라는 법원 명령의 사본을 확보해야 합니다.

E. 동일한 지역에 있는 다른 은행에 고객이 해당 은행의 회원인 경우 고객의 자산을 동결하라고 알립니다.

F. 고객의 자산으로 인해 업무 접근이 비정상적으로 어렵거나 복잡해지는 경우 기관은 요청을 준수할 필요가 없습니다.

A. 제재 목록에 이름이 올라 있는 개인을 경찰에 신고하세요.

B. 제재 목록에 표시된 개인의 은행 계좌를 즉시 동결합니다.

C. 정부 기관에서 제공하는 정기적으로 업데이트되는 제재 목록과 고객 및 거래 기록을 비교합니다.

D. 제재 목록에 올라 있는 법인의 은행 계좌를 즉시 폐쇄합니다.