CAMS 문제 6
합리적인 위험 기반 접근법을 시행할 때 부동산 중개인이 회사의 잠재적인 자금 세탁 및 테러 자금 조달 위험을 평가하기 위한 기준에 포함해야 하는 세 가지는 무엇입니까?
CAMS 문제 7
통제가 불충분한 온라인 시스템을 통해 자금 세탁을 용이하게 할 가능성이 가장 높은 활동은 무엇입니까?
CAMS 문제 8
최근 활동을 검토하면서 여러 고객이 각각 동일한 금액을 송금하고 있지만 훨씬 더 자주 송금하고 있는 송금 기관의 준법감시관이 있습니다.
기관은 어떻게 대응해야 할까요?
기관은 어떻게 대응해야 할까요?
CAMS 문제 9
외국 은행은 미국에서 특파원 계좌를 유지합니다. 미국 당국의 조사에 따르면 특정 특파원 계정은 오염된 자금과 관련된 거래를 촉진한 것으로 보입니다.
미국 당국이 미국 은행과 함께 보유한 외국 은행의 자금을 압류할 수 있는 것은 무엇입니까?
미국 당국이 미국 은행과 함께 보유한 외국 은행의 자금을 압류할 수 있는 것은 무엇입니까?
CAMS 문제 10
한 은행은 외국 금융 기관을 위해 다수의 미국 달러 환파 계좌를 유지합니다. 외국 은행 A가 소유한 미국 달러 특파원 계좌를 일상적으로 검토한 결과 외국 은행 B가 이 계좌에 예상되는 활동 외에 많은 거래를 시작한 것으로 보입니다. 이러한 거래는 의심스러운 것으로 보이며 준법감시인이 의심스러운 거래 보고서를 제출했습니다.
준법 감시인은 어떤 조치를 취해야 합니까?
준법 감시인은 어떤 조치를 취해야 합니까?