CAMS 문제 1
내부 감사 결과 대규모 직원 그룹이 PEP(정치적으로 노출된 사람)를 처리하는 방법을 모른다는 사실이 밝혀졌습니다. 취해야 할 다음 조치는 무엇입니까?
CAMS 문제 2
Wolfsberg Principles에 따라 환거래 은행의 의심스러운 활동을 모니터링하고 보고하기 위한 두 가지 요구 사항은 무엇입니까? (두 가지를 선택하세요.)
CAMS 문제 3
자금 세탁의 배치 단계에서 신용 카드 계정이 사용되지 않는 이유는 무엇입니까?
CAMS 문제 4
학교 교사는 최근 주요 은행에 개인 은행 계좌를 개설했습니다. 고객은 연간 소득이 45,000유로라고 표시하고 그녀의 부의 출처를 친척으로부터 상속받은 150만 유로라고 기재했습니다. 고객은 무기명 채권에서 연간 12,000~15,000유로를 투자할 계획입니다. 관계 관리자는 고객의 신원을 확인하고 계정을 열기 전에 계정 파일에 위의 모든 정보를 문서화했습니다. 계정을 정기적으로 검토하는 동안 다이아몬드 유통업체로부터 각각 500만 유로가 넘는 전자 자금 이체가 여러 차례 이루어졌습니다. 관계 관리자는 또한 각 경우에 고객이 즉시 자금을 홍콩의 은행 계좌로 이체했음을 알아차렸습니다. 다음 중 자금세탁방지 전문가가 추천하기에 적절한 것은?
CAMS 문제 5
유럽연합 제4지침의 확장된 정의에 포함된 돈세탁의 세 가지 정의는 무엇입니까? (3개를 선택하세요.)