CAMS 문제 196
암시장 페소 거래소의 지표 중 하나는 무엇입니까?
CAMS 문제 197
다음 중 정부 Financial Intelligence Unit의 임무 중 하나를 나타내는 설명은 무엇입니까?
CAMS 문제 198
지난 주에 완료된 감사에서 프라이빗 뱅킹 고객이 올해 초 계좌를 개설할 때 불완전한 문서를 제출한 것으로 나타났습니다. 고객은 마약 생산 관할 구역에서 매주 전자 자금 이체를 받았습니다. 계좌를 개설한 관계 관리자가 5주간 휴가를 보내는 동안 고객은 기관이 자금세탁 위험이 높은 국가에 상당한 금액을 송금할 것을 요청합니다. 관계 관리자는 자금 세탁 방지 전문가의 친구입니다. 자금세탁방지 담당자가 가장 먼저 해야 할 일은?
CAMS 문제 199
남미의 한 자동차 부품 회사는 실크 꽃 배송에 대한 지불을 참조하여 아시아의 ABC Holdings Ltd.에 매주 여러 번 $500,000 전신 송금을 보냅니다. 조사에 따르면 Sunrise Holdings, Ltd는 소유권 정보가 없는 영국령 버진 아일랜드에 등록되어 있습니다.
이 경우 무역 기반 자금 세탁이 어떻게 발생할 수 있는지 나타내는 두 가지 위험 신호는 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)
이 경우 무역 기반 자금 세탁이 어떻게 발생할 수 있는지 나타내는 두 가지 위험 신호는 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)
CAMS 문제 200
한 기관이 자금 세탁 방지 문제로 인해 고객 관계를 종료하기로 결정했습니다. 폐쇄 절차를 시작하기 전에 기관은 법 집행 기관으로부터 계정을 계속 열어 달라고 서면 요청을 받습니다. 클라이언트는 지속적인 조사의 대상이며 법 집행 기관은 기관이 계정을 계속 모니터링하고 의심스러운 활동을 보고하기를 원합니다.
이 요청에 동의할지 여부를 결정할 때 기관이 염두에 두어야 할 주요 고려 사항은 무엇입니까?
이 요청에 동의할지 여부를 결정할 때 기관이 염두에 두어야 할 주요 고려 사항은 무엇입니까?