CAMS 문제 51
마을의 한 유명 레스토랑이 예년보다 적은 현금을 예치하기 시작했습니다. 고객의 계정을 검토한 결과 신용 카드 영수증이 증가하지 않았음을 알 수 있습니다.
회계 담당자는 식당이 개인 소유의 ATM을 현장에 설치하고 파티오 식사 공간에서 공사를 시작했음을 발견했습니다.
추가 조사를 유발해야 하는 위험 신호는 무엇입니까?
회계 담당자는 식당이 개인 소유의 ATM을 현장에 설치하고 파티오 식사 공간에서 공사를 시작했음을 발견했습니다.
추가 조사를 유발해야 하는 위험 신호는 무엇입니까?
CAMS 문제 52
미국에 지점이 있는 외국 은행을 위한 자금 세탁 방지 프로그램을 만들 때 다음 중 USA PATRIOT Act에 따라 요구되는 4가지 최소 요소에 포함되는 것은 무엇입니까?
1. 고객 알기 프로그램 개발.
2. 지속적인 직원 교육 프로그램.
3. 준법감시인의 지정
4. 프로그램을 테스트하기 위한 독립적인 감사 기능.
1. 고객 알기 프로그램 개발.
2. 지속적인 직원 교육 프로그램.
3. 준법감시인의 지정
4. 프로그램을 테스트하기 위한 독립적인 감사 기능.
CAMS 문제 53
소규모 자금 전달자의 자금 세탁 방지 규정 준수 담당자는 미국의 동일한 지리적 영역에 여러 에이전트 위치를 가지고 있습니다. 고객은 A 국가에서 온 이민자이며 대부분의 자금이 A 국가로 송금됩니다.
에이전트 중 한 명과의 회의에서 최근에 두 명의 새로운 고객이 일주일에 세 번 방문하여 국가의 동일한 수취인에게 자금을 보내는 것으로 나타났습니다.
B. 각 현금 거래의 합계는 항상 정확합니다.
8,000달러.
두 고객의 자금 세탁 가능성에 대해 에이전트에게 무엇을 알려야 합니까?
에이전트 중 한 명과의 회의에서 최근에 두 명의 새로운 고객이 일주일에 세 번 방문하여 국가의 동일한 수취인에게 자금을 보내는 것으로 나타났습니다.
B. 각 현금 거래의 합계는 항상 정확합니다.
8,000달러.
두 고객의 자금 세탁 가능성에 대해 에이전트에게 무엇을 알려야 합니까?
CAMS 문제 54
GDPR 규정을 준수해야 하는 Azure Machine Learning 실험이 있습니다.
실험의 준수를 추적하고 실험에 대한 문서를 저장해야 합니다.
무엇을 사용해야합니까?
실험의 준수를 추적하고 실험에 대한 문서를 저장해야 합니다.
무엇을 사용해야합니까?
CAMS 문제 55
5차 EU 자금 세탁 지침에 따르면 회원국은 기업이 고위험 제3국 국민과 관련된 비즈니스 관계 또는 거래와 관련하여 향상된 고객 실사 조치를 적용할 것을 요구합니다. 이러한 요구 사항에는 어떤 것이 포함됩니까? (3개를 선택하세요.)
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