CAMS 문제 46
최근 활동을 검토하면서 여러 고객이 각각 같은 금액이지만 훨씬 더 자주 송금하고 있는 송금인의 규정 준수 담당자입니다.
기관은 어떻게 대응해야 합니까?
기관은 어떻게 대응해야 합니까?
CAMS 문제 47
자금 세탁 및 테러 자금 조달 활동에서 가장 위험한 상황은 무엇입니까?
CAMS 문제 48
AML 문제에 대해 언제 새로운 비즈니스 제품을 평가해야 합니까?
CAMS 문제 49
많은 관할 구역에서 금융 기관은 어떤 유형의 범죄로 유죄 판결을 받은 사람을 고용하는 것이 금지되어 있습니까?
CAMS 문제 50
금융기관에서 대출금 상환을 위해 거액의 예금을 대량으로 입금한 고객에 대해 의심스러운 거래 신고를 접수했습니다. 법 집행관이 자금세탁 방지담당관에게 전화를 걸어 수상한 거래 보고를 의논합니다. 다음 중 자금세탁방지 담당자가 법적으로 허용되는 것은 무엇입니까?
1. 보고된 활동의 모든 측면에 대해 논의합니다.
2. 고객의 대출 문서 사본을 제공합니다.
3. 고객의 대출 상환 내역을 설명합니다.
4. 의심거래신고서에 기재된 입금서류를 송부합니다.
1. 보고된 활동의 모든 측면에 대해 논의합니다.
2. 고객의 대출 문서 사본을 제공합니다.
3. 고객의 대출 상환 내역을 설명합니다.
4. 의심거래신고서에 기재된 입금서류를 송부합니다.