A. 금융정보분석원(FIU)

B. FATF

C. 바젤 위원회

D. 볼프스베르크 그룹

A. FIU는 의심스러운 활동 보고서(SAR)에 포함된 개인 데이터를 다른 기관과 공유할 수 있는 목적을 문서화해야 합니다.

B. 의심스러운 신고의 대상이 된 모든 고객은 개인 정보의 삭제를 요청할 권리가 있습니다.

C. 데이터 개인정보 보호법은 모든 관할권에서 AML 조사 목적으로 금융 기관 간 정보 공유를 금지합니다.

D. 조직은 관련 금융정보기관(FIU)에 SAR을 제출하기 전에 고객이 정보 공유에 동의했음을 입증해야 합니다.

A. 폰지 사기

B. 시장 조작

C. 순거래

D. 세탁 거래

A. 일반적으로 고가의 신용 카드 구매를 하지 않는 고객이 여행 웹사이트에서 항공권을 예약합니다.

B. 그 회사는 은행 내부 블랙리스트에 이사들이 이름을 올린 회사와 비슷한 이름을 가지고 있습니다.

C. 고객이 신용 카드로 선불 결제를 하고 일주일 후 외국에서 현금 자동 입출금기(ATM)를 사용하여 여러 번 현금 인출을 합니다.

D. 자선 계정은 전자 송금을 여러 번 받은 다음 전신 송금을 고위험 국가로 보냅니다.

A. 보고 기간에 대한 현지 규제 요구 사항을 따르세요.

B. 30일 이내에 SAR을 보고하세요.

C. 조사의 복잡성에 따라 매트릭스를 사용합니다.

D. 고위 관리자의 전문적 판단에 따라 행동하세요.