A. 배치

B. 구조화

C. 레이어링

D. 통합

A. 적중 가능성이 있는 이름을 즉시 조사할 수 있도록 송금 심사 프로세스를 검토합니다.

B. 완전성을 보장하기 위해 규제 기관에 제출된 의심스러운 활동 보고서 사본 검토

C. 외국인 신분증이 있는 모든 고객이 강화된 실사 대상이 되도록 보장

D. 임원에 대한 범죄 배경 조사를 수행하기 위한 인적 자원 프로세스 검토

A. 변호사의 신탁 계좌는 위험도가 높은 국가의 알려지지 않은 송금자로부터 정기적으로 송금을 받고, 받은 동일한 금액의 자금을 위험도가 낮은 국가에 있는 알려진 수혜자의 계좌로 즉시 이체합니다.

B. 위험도가 높은 국가에 있는 변호사가 자신의 신탁 계좌에서 발행한 자사 은행 어음을 위험도가 낮은 국가에 있는 다른 변호사의 신탁 계좌에 입금하여 법률 서비스를 제공합니다.

C. 변호사의 신탁 계좌는 규제된 보험 회사로부터 거액의 송금을 받고, 받은 금액과 동일한 금액을 위험도가 낮은 국가에 있는 수혜자의 은행 계좌로 즉시 이체합니다.

D. 변호사의 신탁 계좌는 부동산을 구매하고자 하는 고객으로부터 많은 금액의 송금을 받은 후, 같은 금액을 부동산 판매자의 변호사의 신탁 계좌로 이체합니다.

A. 은행의 법률 및 규정 준수 부서를 참여시켜 문제의 심각성을 해결하세요.

B. 은행의 고객 데이터 플랫폼에서 검색을 수행하여 은행이 해당 개인과 거래를 했는지 확인합니다.

C. N 은행의 모든 ​​고객 상담원에게 이메일을 보내 해당 개인에 대한 정보를 요청합니다.

D. 중요한 사항일 경우에만 법 집행 기관에 조사 결과를 보고하세요.

E. 사법 명령 없이 법 집행 기관이 요청하는 것은 고객에 대한 은행의 일반 데이터 보호 규정 의무를 위반하는 것이라고 법 집행 기관에 응답합니다.

A. 비영리 단체의 자산 동결 허용

B. 모든 비영리 단체가 해당 국가의 금융정보기관에 등록하도록 요구합니다.

C. 비영리 단체가 합법적인 목적을 위해 테러 조직에 자금을 전용하는 것을 은폐하거나 흐리게 하는 데 이용되지 않도록 보장

D. 비영리 단체가 알려진 테러 데이터베이스를 먼저 실행하지 않고는 국경 간 거래를 완료하는 것을 금지하는 법률을 제정합니다.