A. 1차 및 2차 라인의 이해 상충을 피함으로써 독립적인 검토를 제공하고 문제를 보다 효과적으로 해결하기 위해 위험 관련 감독 업무를 3차 라인에 할당합니다.

B. 가능하다면 상위 경영진이 조직의 전반적인 위험 관리 전략에 대한 최종 책임을 지기 때문에 위험 관련 문제를 직접 처리하도록 합니다.

C. 2차 라인이 3차 라인의 독립적인 감독을 유지하면서 필요에 따라 위험 관련 문제를 검토, 모니터링하고 상위 경영진에게 보고하도록 보장합니다.

D. 2선에 부담을 주지 않고 운영 효율성을 보장하기 위해 일부 위험 관련 문제를 1선에 위임합니다.

A. 공공기관과 의무기관 간 운영정보 교환

B. FIU와 의무 기관 간 전략적 정보 교환

C. 금융기관 간 전략적 정보 교환

D. 주요 정보의 공통 데이터베이스를 구축하고 FATF와 의심스러운 활동에 대한 분석을 공유합니다.

A. 공유 데이터 거래의 추적성과 보안을 보장하는 블록체인

B. 민감한 정보를 무단 접근으로부터 보호하기 위한 데이터 암호화

C. 안전하고 개인 정보 보호 규정을 준수하는 데이터 공유를 가능하게 하는 개인 정보 보호 강화 기술(PET)

D. 데이터 익명화 및 보안 공유와 같은 규정 준수 프로세스를 자동화하는 인공 지능(AI)

E. 효율적인 데이터 처리 및 관리를 위한 클라우드 스토리지 솔루션

A. 고객의 거래 내역을 기록하고, 추가적인 의심스러운 활동이 감지될 때까지 조사 내용을 비밀로 유지하세요.

B. 잠재적인 평판 위험으로 인해 고객 계정을 폐쇄할 것을 권고하며, 즉시 고위 경영진에게 사례를 보고합니다.

C. 외부 감사원에 조사 결과를 보고하고 추가 지침을 기다린 후 조치를 취합니다.

D. 거래 내역, 고객 배경, 의심 사유에 대한 자세한 연대기를 포함하는 SAR을 작성하여 규제 기간 내에 관련 금융정보분석원(FIU)에 제출합니다.

A. 고객이 현지 회사에 대출을 요청하거나 현지 은행의 채무를 담보로 대출을 요청합니다.

B. 고객이 보고 임계값 바로 아래의 금액을 현금으로 인출합니다.

C. 고객은 주로 전신 송금을 통해 정기적으로 입금 및 출금합니다.

D. 고객이 연속된 번호가 적힌 많은 수의 환전 수표를 입금합니다.

E. 고객이 알려지지 않은 다양한 계좌에서 송금을 받고, 이 송금액은 즉시 제3자에게 송금됩니다.