A. 위험 감수성과의 불일치를 내부 보고 절차에 통합합니다.

B. 모든 관리자에게 "좋은" 위험 감수의 중요성과 이점을 이해하도록 교육합니다.

C. 비즈니스 동료에 대한 위험 관리를 설명하세요.

D. 일상 업무와 거버넌스에 위험 감수성을 포함시킵니다.

E. 직원들에게 사업의 안전한 운영에 있어 위험 감수성과 그 한계가 어떤 역할을 하는지 이해하도록 교육을 제공합니다.

A. 고객의 계정을 모니터링합니다.

B. 강화된 실사를 수행합니다.

C. 관할 당국에 의심스러운 거래 보고서를 제출하세요.

D. 해당 기관의 법률 고문에게 문의하세요.

A. 구매자는 고가의 부동산 거래를 이용해 자금 출처를 숨기고 있습니다.

B. 구매자는 부동산의 현금 거래 유동성을 활용하기 위해 지불 구조를 변경하여 투자 포트폴리오를 빠르게 다각화하고 있습니다.

C. 구매자는 유리한 시장 상황을 활용하고 경쟁이 치열한 부동산 시장에서 내부 정보를 활용해 현금 매수를 통해 경쟁자보다 높은 가격을 제시합니다.

D. 구매자는 고위험 관할 구역에 위치한 사업 파트너와 함께 잠재적인 재개발 프로젝트를 위해 여러 부동산을 인수하는 부동산 개발업체입니다.

A. 경찰의 신분을 확인하고 최고 경영자가 서명할 수 있는 시간이 되면 법 집행 요청서를 전달해 달라고 요청하세요.

B. 법 집행 기관의 요청에 따라 정보를 제공하기 전에 금융 기관의 개인정보 보호정책 및 비밀 유지 정책을 검토하기 위해 연장을 요청하세요.

C. 요청에 따른 문서 준비를 위한 내부 조사를 담당하는 사람을 지정하세요.

D. 법 집행 요청을 종결하기 위한 전략적 방어 전략을 수립하기 위해 고위 경영진에게 항상 정보를 제공하세요.

A. 컴퓨터 기반의 의심스러운 활동 모니터링 시스템

B. 프로그램을 관리할 수 있는 자격을 갖춘 준법감시인

C. 전 직원 대상 연간 AML 대면 교육

D. 모든 신규 고객을 위한 향상된 실사 프로그램