A. 모기지 담당자는 주택 대출 신청자와 협력하여 불리한 신용 문제를 해결합니다.

B. 회계 직원이 전화를 통해 고객으로부터 자금 이체 요청을 접수합니다.

C. 회계 직원이 고객과 협력하여 서비스 요금을 줄이는 방법을 이해하도록 돕습니다.

D. 은행 직원이 보고 한도 이하로 정기적으로 현금 거래를 하는 고객에게 은행 안내 책자를 배포합니다.

A. 감시 목록 검토 시스템에서 생성된 자금세탁 경고 수입니다.

B. 상업적 이유로 종료된 클라이언트 수입니다.

C. 매달 탑승하는 고위험 고객 수.

D. 자동 모니터링 시스템에서 생성된 참 양성과 거짓 양성의 비율입니다.

A. 감사 관리

B. 인적 자원

C. 사업부문 관리자

D. 지정이사회 위원회

A. 면세구역에 위치한 미술품 보관 시설 이용.

B. 경매에서 귀중한 예술품, 보석 또는 귀금속에 대해 공정한 시장 가치 또는 프리미엄 가격을 지불하는 것.

C. 미술 경매에서 제3자 미술 자문가를 대리인으로 고용합니다.

D. 소셜 미디어 플랫폼에서 판매되는 상당한 가치를 지닌 고품질 단품.

E. 예술 및 고대 유물 전문가를 활용하여 품목의 진위 여부를 확인합니다.

A. 위험 평가는 몇 년 전의 것이며 현재의 모든 제품과 서비스를 다루지는 않습니다.

B. 위험 평가를 너무 자주 재검토하여 다른 규정 준수 작업에서 중요한 리소스를 전환합니다.

C. 위험 평가는 이전 평가와 다른 팀에서 관리하므로 제도적 지식의 연속성을 방해합니다.

D. 금융기관이 해당 위험에 대한 즉각적인 계획이 없음에도 불구하고 위험 평가에서 잠재적 위험을 예측하지 않습니다.