A. 문서는 이메일을 사용하여 가능한 한 빨리 제공되어야 합니다.

B. 금융기관이 계좌보유자에게 그 요청을 통지할 수 있음

C. 법 집행 기관의 대리인으로부터 요청이 왔는지 확인

D. 공개된 모든 문서의 사본은 계정 소유자의 변호사에게도 제공되어야 합니다.

A. 지정된 AML 준법감시인

B. 기관 이사회

C. 고객 접점이 있는 모든 직원

D. AML 프로그램을 검토하는 정부 규제 기관

A. 소규모 사업체 주인이 합법적인 목적을 제시하지 않고 매일 총 9,950달러의 수표를 입금합니다.

B. 소규모 사업체 주인이 사업 장비 매매 계약서와 함께 현금 수익금 25,000달러를 입금합니다.

C. 전국적인 식품 체인점에서 일일 보고 임계값을 넘는 여러 건의 예상 현금 거래가 발생합니다.

D. 다양한 지점에서 현금 거래가 이루어지는 전국적인 체인점 레스토랑입니다.

A. AML 준수 승인 후 경찰관 정보를 제공합니다.

B. 요청을 거부하고 규정 준수 담당자에게 에스컬레이션합니다.

C. 관리자 승인 후 경찰관 정보를 제공합니다.

D. 규정 준수 담당자에게 요청을 에스컬레이션합니다.

A. 해당 피어 그룹 내의 조직과 설정을 비교합니다.

B. 제거 경고 생성 이력이 없는 플래그 필터

C. 최신 위험 평가를 기반으로 매개변수 설정 검토

D. 경보를 지우기 위해 인력 배치 기능을 기반으로 매개변수를 보정합니다.