CAMS-KR 문제 51
은행원은 경찰관의 공식 레터헤드가 미리 입력된 양식에 이전 고객의 계좌를 검토해 달라는 서면 요청을 경찰관으로부터 받습니다. 경찰관은 이전 고객이 스머핑에 연루된 것으로 의심합니다. 은행원은 어떤 조치를 취해야 합니까?
CAMS-KR 문제 52
다음 중 귀금속이나 고가 품목 딜러를 통한 자금 세탁이나 테러 자금 조달의 가능성을 나타내는 위험 신호는 무엇입니까?
CAMS-KR 문제 53
테러 자금 조달 방지(CFT)
대형 금융기관(플로리다)이 자금세탁방지(AML) 관련 법률이 취약한 지역으로 사업을 확장하는 것을 고려하고 있습니다. 위험 기반 평가 결과, 해당 지역이 플로리다의 위험 감수 성향을 허용 가능한 수준을 초과할 것으로 예상됩니다. 플로리다의 우선순위를 파악하기 위해 어떤 위험 요소를 고려해야 할까요?
대형 금융기관(플로리다)이 자금세탁방지(AML) 관련 법률이 취약한 지역으로 사업을 확장하는 것을 고려하고 있습니다. 위험 기반 평가 결과, 해당 지역이 플로리다의 위험 감수 성향을 허용 가능한 수준을 초과할 것으로 예상됩니다. 플로리다의 우선순위를 파악하기 위해 어떤 위험 요소를 고려해야 할까요?
CAMS-KR 문제 54
테러 자금 조달 방지(CFT)
의뢰인 A는 대량의 송금으로 신고되었습니다. 추가 조사 결과, 의뢰인 A는 인신매매 관련 조직에서 잠재적으로 중요한 역할을 하는 것으로 드러났습니다. 의심스러운 활동 신고를 접수한 후, 조사관은 어떤 조치를 취해야 할까요?
의뢰인 A는 대량의 송금으로 신고되었습니다. 추가 조사 결과, 의뢰인 A는 인신매매 관련 조직에서 잠재적으로 중요한 역할을 하는 것으로 드러났습니다. 의심스러운 활동 신고를 접수한 후, 조사관은 어떤 조치를 취해야 할까요?
CAMS-KR 문제 55
테러 자금 조달(CFT)
기관이 특정 계좌와 관련하여 STR을 제출하는 경우, 기관은 비자 계좌에 대해 어떤 조치를 취해야 합니까?
기관이 특정 계좌와 관련하여 STR을 제출하는 경우, 기관은 비자 계좌에 대해 어떤 조치를 취해야 합니까?