CAMS-KR 문제 6
다음 중 범죄 행위와 관련하여 법 집행 기관이 외국 당국으로부터 증거를 확보하는 데 도움이 되는 것은 무엇입니까?
CAMS-KR 문제 7
테러 자금 조달 방지(CFT)
금융기관의 준법감시인이 유럽과 아시아 두 당사자 간의 제재 준수를 위한 지급 건을 검토하고 있습니다. 지급 금액은 유로화로 지급되었으며, 해외자산통제국(OFC)의 2차 제재 대상 관할권에 위치한 회사에 대한 서비스 제공과 관련이 있습니다. 준법감시인의 대응을 결정하는 데 가장 중요한 요소는 무엇입니까?
금융기관의 준법감시인이 유럽과 아시아 두 당사자 간의 제재 준수를 위한 지급 건을 검토하고 있습니다. 지급 금액은 유로화로 지급되었으며, 해외자산통제국(OFC)의 2차 제재 대상 관할권에 위치한 회사에 대한 서비스 제공과 관련이 있습니다. 준법감시인의 대응을 결정하는 데 가장 중요한 요소는 무엇입니까?
CAMS-KR 문제 8
테러 자금 조달(CFT)
두 국가 간에 체결된 국경 간 정보 공유를 규제하는 법적 문서를 무엇이라고 합니까?
두 국가 간에 체결된 국경 간 정보 공유를 규제하는 법적 문서를 무엇이라고 합니까?
CAMS-KR 문제 9
금융기관의 준법감시인이 고위험 고객의 활동에 대한 조사를 완료하여 자금세탁의 강력한 징후가 있음을 확인했습니다. 준법감시인은 조사 결과를 문서화하고 해당 고객의 퇴사를 권고할 준비가 되었습니다.
그러나 고객을 담당하는 관계 관리자는 고객이 해당 기관의 수익에 크게 기여한다는 이유를 들어 이 아이디어에 반대했습니다.
적절한 에스컬레이션 및 의사 결정 프로세스가 준수되도록 하기 위해 규정 준수 책임자는 다음에 무엇을 해야 합니까?
그러나 고객을 담당하는 관계 관리자는 고객이 해당 기관의 수익에 크게 기여한다는 이유를 들어 이 아이디어에 반대했습니다.
적절한 에스컬레이션 및 의사 결정 프로세스가 준수되도록 하기 위해 규정 준수 책임자는 다음에 무엇을 해야 합니까?
CAMS-KR 문제 10
테러 자금 조달 방지(CFT)
조직의 AML 위험에 영향을 미치는 외부 요인의 예는 다음과 같습니다.
조직의 AML 위험에 영향을 미치는 외부 요인의 예는 다음과 같습니다.