CAMS-KR 문제 101
A 국가에 있는 국제 사설 은행의 후배 계좌 관리자는 그 기관에서 몇 년 동안 계좌를 보유한 소중한 고객 중 한 명이 자신의 계좌에 많은 양의 현금을 예치하는 것에 대해 질문을 받았습니다. 하위 계정 관리자는 고객에게 자신의 은행에서 현금을 받지 않는다고 알렸습니다. 하위 계정 관리자는 나중에 고객 활동 보고서를 검토한 결과 통화 통제가 느슨한 이웃 B 국가의 은행에서 고객이 예치하려는 금액만큼의 작은 달러 송금액을 발견했습니다.
하위 계정 관리자는 무엇을 해야 합니까?
하위 계정 관리자는 무엇을 해야 합니까?
CAMS-KR 문제 102
테러 자금 조달(CFT)
한 증권사에 신규 고객이 막 가입했습니다. 몇 주 후, 비정상적인 거래 패턴이 발견되어 신고가 접수되었습니다. 준법감시인은 어떤 패턴을 가장 우려하고 있을까요?
한 증권사에 신규 고객이 막 가입했습니다. 몇 주 후, 비정상적인 거래 패턴이 발견되어 신고가 접수되었습니다. 준법감시인은 어떤 패턴을 가장 우려하고 있을까요?
CAMS-KR 문제 103
자금세탁방지 전문가가 자금세탁방지 프로그램을 개발하여 시행하고 있습니다.
프로그램의 효율성을 평가하는 가장 효과적인 리소스는 무엇입니까?
프로그램의 효율성을 평가하는 가장 효과적인 리소스는 무엇입니까?
CAMS-KR 문제 104
테러 자금 조달 방지(CFT)
금융 기관은 기업 전체 위험 평가(EWRA)를 설계하고 있습니다.
Wolfsberg Group의 AML에 대한 위험 기반 접근 방식에 따르면 효과적인 EWRA는 다음을 충족해야 합니다.
금융 기관은 기업 전체 위험 평가(EWRA)를 설계하고 있습니다.
Wolfsberg Group의 AML에 대한 위험 기반 접근 방식에 따르면 효과적인 EWRA는 다음을 충족해야 합니다.
CAMS-KR 문제 105
참조 데이터 검토에는 어떤 유형의 데이터 세트를 검토하는 것이 포함됩니까? (두 가지를 선택하세요.)