A. 은행의 기록 보관 의무를 AML 조사 목적에 필요한 최대 데이터 양으로 장려

B. 고위험 제3국 평가 기준 확대

C. AML 규정을 가상화폐 서비스를 제공하는 법인으로 확대

D. 조직범죄 및 테러리즘 위협에 대한 대응 전략에 대한 다양한 접근법 개발

E. 기능, 역량 및 권한의 특성 차이에 따라 금융정보분석원에 대한 정보 액세스 제공

A. 계열사 및 지점과 교환할 정보의 암호화를 위한 특별 절차.

B. 개인 정보를 보호하고 기밀 정보를 보호하기 위한 독립적인 AML 프로그램입니다.

C. AML 및 테러 자금 조달 목적을 위한 안전한 정보 교환을 보장하는 고위급 장교를 지정하는 프로세스입니다.

D. AML 준수에 관한 정책 및 절차를 포함한 그룹 차원의 프로그램.

A. 회사에서 외화 환전을 자주 합니다.

B. 회사는 정기적으로 수출되는 상품의 가치를 과소평가합니다.

C. 회사는 종종 경쟁사보다 높거나 낮은 가격으로 판매합니다.

D. 회사가 다른 관할권에 위치한 다른 은행 계좌로 자금을 이체하는 경우가 많습니다.

A. 딜러의 오랜 친구가 의뢰한 고객

B. 귀금속 딜러가 고위험 관할 구역에서 운영되고 있습니다.

C. 신규 고객이 대량 판매상에게 $200,000 상당의 금을 판매하고 있습니다.

D. 고객이 거래에 대한 배경 정보 또는 비즈니스 목적을 제공하지 않습니다.

A. 아니요, 그 회사는 수년 동안 고객이었습니다.

B. 예, 셸 회사는 일반적으로 납세 의무를 관리하기 위해 만들어집니다.

C. 아니요, 기업이 쉘 컴퍼니를 만들어 다각화하는 것은 정상입니다.

D. 예, 실소유권을 숨기기 위해 쉘 컴퍼니를 만들 수 있었습니다.