A. 은행의 이사회에 조치를 보고합니다.

B. 은행 대표를 만나 기부가 이루어지는 이유를 알아보세요.

C. 은행 CEO와 자선단체의 관계를 조사합니다.

D. 은행 내부 규정 준수 핫라인에 익명으로 우려 사항을 제출합니다.

A. 3인조는 현금으로 칩을 구입하고 도박을 계속했습니다.

B. 트리오는 최소한의 도박에 참여하고 제시된 칩에 대한 카지노 수표를 요청하기 위해 자금을 결합합니다.

C. 트리오는 환불을 요청하기 전에 도박에 200 USD 상당의 칩을 사용합니다.

D. 트리오는 20,000 USD 상당의 칩을 구입하고 남은 칩에 대해 카지노 수표를 요청했습니다.

A. 법인의 기타 금융 관계에 대한 문서화된 증거를 통한 법인의 재무 상태입니다.

B. 엄격한 비밀법이 적용되는 국가에 거주하는 법인을 대신하여 행동한다고 ​​주장하는 사람.

C. 법인체의 법적 존재 및 소유권 구조입니다.

D. 테러리스트가 유지하는 자금 또는 신탁입니다.

A. 기관의 정보 공유 관행의 가용성

B. 수집된 클라이언트 데이터가 완성된 정도

C. 고객 정보 공개와 관련하여 현지에서 적용되는 제한 사항

D. 동일한 관할 구역 내 잠재적인 다른 시간대

A. 위험 평가는 몇 년 전의 것이며 현재의 모든 제품과 서비스를 다루지는 않습니다.

B. 위험 평가를 너무 자주 재검토하여 다른 규정 준수 작업에서 중요한 리소스를 전환합니다.

C. 위험 평가는 이전 평가와 다른 팀에서 관리하므로 제도적 지식의 연속성을 방해합니다.

D. 금융기관이 해당 위험에 대한 즉각적인 계획이 없음에도 불구하고 위험 평가에서 잠재적 위험을 예측하지 않습니다.