A. EWRA에서 관할권 위험 및 기타 관련 요소가 고려되었으며 잔여 위험이 회사의 위험 감수 범위 내에 있는지 확인하십시오.

B. 위험을 공유하면서 지식과 연결을 활용하기 위해 기존 지역 기업과 협력합니다.

C. 정책에 영향을 미치고 부정적인 조사를 피하기 위해 회사가 지방 정부 관리들과 강력한 유대관계를 유지하도록 보장합니다.

D. 이해관계자와의 신뢰를 구축하기 위해 개방적 의사소통, 윤리적 관행 및 커뮤니티 참여에 전념합니다.

E. 잠재적 위험에 대한 노출을 줄이기 위해 해당 국가에서 회사의 직접적인 존재를 최소화합니다.

A. 미디어 검색 결과 해당 고객이 3년 전에 부정행위 혐의로 기소되었다는 보도가 나왔습니다.

B. EU 은행은 송금에 대한 발신인이나 수혜인 정보를 받지 못했습니다.

C. 고객은 석유화학 제품의 수입 및 수출을 전문으로 합니다.

D. 고객의 활동에는 다양한 상대방이 관련된 여러 국경 간 거래가 포함됩니다.

E. EU 은행은 거래에 관련된 출발지와 도착지 국가를 고위험으로 간주합니다.

A. 작업 부하를 줄이기 위해 위험이 낮은 영역에 리소스를 우선적으로 할당합니다.

B. 자원 할당을 조정하기 위해 정기적으로 위험을 재평가합니다.

C. 금융 범죄 위험이 높은 지역에 더 많은 자원 할당

D. 일관성을 유지하기 위해 모든 부서에 동일한 리소스 제공

E. 조정 없이 고정된 자원 할당 계획 사용

A. 수집된 KYC 정보를 기반으로 볼 때 추가 지불 가능한 보험료는 클라이언트의 재정 범위 내에 있는 것으로 보입니다.

B. 지불은 AML 통제가 느슨한 것으로 알려진 관할권의 회사를 통해 이루어졌습니다.

C. 지불은 보험에 가입한 고객이 소유하고 관리하는 것으로 보이는 회사를 통해 이루어졌습니다.

D. 장기 고객이 이미 시행 중인 정책을 변경하고 싶어합니다.

A. 볼프스베르크 그룹

B. 국제투명성기구

C. 금융활동기구(FATF)

D. 세금 정의 네트워크