A. 회사의 공식적인 역할을 수행할 개인을 임명합니다.

B. 연간 유지 관리 서비스

C. 현지 사업장 주소 제공

D. 회사 설립 서비스

A. Fl의 위험성 평가에서 고려해야 할 기본 범죄를 명시합니다.

B. 가장 높은 위험을 초래하는 고객 유형과 거래에 대한 지침을 제공합니다.

C. 정확히 어떤 정책과 절차를 구현해야 하는지 정의합니다.

D. AML 위반에 대해 부과될 수 있는 최대 벌금을 결정합니다.

A. 최신 기술(예: 인공지능(AI) 및 머신 러닝)을 사용하는 정교하고 자동화된 제어를 포함합니다.

B. 회사의 규모와 특성에 비례하며, 고위 경영진의 승인을 받고 정기적으로 검토됩니다.

C. 기업에서 작성하고 외부 회사(예: 감사 또는 컨설팅 회사)에서 검증해야 함

D. 승인을 받아야 하며 First Line of Defense 사업팀에서만 소유하고 매년 검토해야 합니다.

A. 국제 평화와 안보를 유지 또는 회복하기 위해 제재를 가한다.

B. AML/CFT 통제가 부족한 국가에 제재를 가합니다.

C. 제재 제도의 효과성을 개선하기 위해 제재의 영향에 대한 연구를 수행하고 분석합니다.

D. 국가 내 재정적 안정을 유지하거나 회복하기 위해 경제적 목표에 제재를 가합니다.

A. 이사회에 행동 계획 검토 책임 할당

B. 조사 결과의 근본 원인 분석을 기반으로 시정 조치 정의

C. 감사 결과를 확인하기 위해 조사 결과에 언급된 통제에 대한 테스트를 다시 수행합니다.

D. 감사팀이 조사 결과를 마무리하기 위해 실행할 세부적인 행동 계획 초안 작성