A. 법인 설립 국가에서 전문 기관 감독이 부족하거나 회계 및 감사 표준을 사용해야 함

B. 미래의 책임을 피하기 위해 자산을 손이 닿지 않는 곳에 두기 위해 개인으로 가장하여 재정 조언을 구하는 범죄자

C. 회계 시 불완전한 기록이 제공되어 감사가 어려움

D. 범죄자들을 금융기관에 소개하는 중개자로 회계사가 활용되고 있다

A. 네덜란드 은행은 적용 가능한 법률 및 규정에 따라 필요하고 합리적이며 비례적인 정보 공유를 제한해야 합니다.

B. 네덜란드 은행은 고객의 개인 정보와 은행 비밀을 보호해야 하는 법적 의무로 인해 이러한 정보를 공유할 수 없습니다.

C. 금융 범죄와 싸워야 할 필요성이 EU의 데이터 보호 및 개인정보 보호 규정보다 더 중요합니다.

D. 네덜란드 은행은 요청된 정보를 공유하기 전에 이탈리아 은행에 생산 주문을 요구하고 법무부의 승인을 받아야 합니다.

A. 정책은 광범위한 지침입니다. 절차는 특정 프로세스에 대한 자세한 지침입니다. 절차만이 지식과 ​​준수를 위해 필수적입니다.

B. 정책은 조직의 원칙을 정의하고 절차 초안 작성에 영향을 미칩니다. 절차는 특정 프로세스에 대한 자세한 지침입니다.

C. 정책은 특정 프로세스에 대한 자세한 지침입니다. 절차는 포괄적인 프레임워크입니다.
지식과 준수를 위해 정책이나 절차가 반드시 필요한 것은 아닙니다.

D. 정책은 특정 프로세스에 대한 세부 지침입니다. 절차는 포괄적인 틀입니다. 정책과 절차는 모두 지식과 준수를 위해 필수적입니다.

A. 클라이언트의 위험 점수를 조정하고 사건을 종결합니다.

B. 소환장 수령 내용을 SAR 서술에 포함하여 의심스러운 활동 보고서(SAR)를 제출하세요.

C. 소환장을 고객에게 알려서 고객 계정을 폐쇄합니다.

D. 거래 검토를 수행하고 소환장에 완전히 응답합니다.

A. 관련 없는 기사를 피하기 위해 미디어 소스를 좁히세요.

B. 조사자의 수동 필터링에 의존합니다.

C. 미디어 소스 업데이트 빈도 증가

D. 평판이 좋은 미디어 소스의 고위험 키워드/구문에 초점을 맞추도록 AI/ML 모델을 조정합니다.