A. 의심스러운 신고가 접수된 모든 고객은 개인 정보 삭제를 요청할 권리가 있습니다.

B. 조직은 관련 금융 정보 기관(FIU)에 의심스러운 활동 보고서를 제출하기 전에 고객이 정보 공유에 동의했음을 입증해야 합니다.

C. FIU는 의심스러운 활동 보고서에 포함된 개인 데이터가 다른 기관과 공유될 수 있는 목적을 문서화해야 합니다.

D. 데이터 개인정보 보호법은 모든 관할권에서 AML 조사를 목적으로 금융 기관 간 정보 공유를 금지합니다.

A. 미국 정부가 외국 은행을 위해 개설되고 유지되는 미국 내 상대 은행 계좌에서 해당 외국 은행에 예치된 금액과 동일한 금액의 자금을 압류할 수 있도록 허용합니다.

B. 미국 재무부에 외국 관할권, 외국 금융 기관, 국제 거래 유형 또는 계좌 유형에 대해 점진적이고 비례적인 조치를 적용할 수 있는 권한을 부여합니다.

C. 해외 통신 계좌에 대해 실사 및 특정 상황에서는 강화된 실사(EDD)가 필요합니다. 여기에는 조직이 해외 금융 기관과 맺을 수 있는 거의 모든 계좌 관계와 미국 시민이 아닌 사람을 위한 프라이빗 뱅킹이 포함됩니다.

D. 해당 연방 은행 기관이 금융 기관에 120시간 이내에 해당 기관의 AML 규정 준수와 관련된 기록이나 정보 또는 해당 기관의 고객이나 해당 금융 기관이 미국에서 개설, 유지, 관리 또는 운영하는 계좌와 관련된 기록이나 정보를 제출하도록 요구할 수 있도록 허용합니다.

A. 고객의 직업을 식별합니다.

B. 고객의 신원을 식별하고 검증합니다.

C. 고객의 직장 주소를 식별합니다.

D. 수익자 식별.

E. 고객의 신용 이력 확인.

F. [고객의 소득원 확인.

A. 유엔 안전보장이사회가 부과한 제재를 회피하거나 회피하려는 시도는 현지 법률 및 규정에 따라 지정된 경우 범죄로 간주될 수 있습니다.

B. 유엔은 무기 금수조치를 부과할 수 있지만 특정 국가에 대한 다른 상품의 직접 또는 간접 수출을 금지할 수는 없습니다.

C. 유엔 회원국들은 유엔 안전보장이사회가 부과한 제재를 이행하고 집행할 것으로 예상된다.

D. 유엔 안전보장이사회가 부과한 제재를 직접 위반하는 것은 모든 회원국에서 범죄로 간주됩니다.

A. AML 프로그램의 일상 업무에 참여하여 통제 실패를 즉시 방지합니다.

B. 조사 결과와 권장 사항을 해결하기 위한 시정 조치 또는 행동 계획의 충분성에 대한 의견을 표명하지 않고 독립적으로 행동합니다.

C. 연례 보고의 일관성을 위해 12개월에 한 번 이상 AML 감사를 실시합니다.

D. 이사회 감사위원회에 보고하여 독립성을 유지합니다.