A. 투자 자문가

B. 관계 관리자

C. 운영 관리자

D. 규정 준수 책임자

A. 관할권과 관련된 연간 수수료 금액입니다.

B. 무기명 주식의 허용 가능성.

C. 관할권에 따른 실질적 소유권 공개를 규정하는 규칙입니다.

D. 해당 관할 구역으로의 여행 용이성.

A. 최신이며 모든 관련 규제 개발 사항을 반영합니다.

B. 이사회 및 규제 기관의 서명

C. 고객 및 제3자의 승인

D. 직원이 명확하게 전달하고 이해함

A. 지역 법 집행 기관에 연락하여 분석 및 조사에 도움을 요청하세요.

B. 클라이언트 파일에서 사용 가능한 정보를 사용하여 관련 사업에 대한 통제 및 소유권 평가를 수행합니다.

C. 소셜 미디어 플랫폼을 사용하여 기업과 연결하고 계정 활동에 대한 세부 정보를 요청합니다.

D. 계정 관리자에게 연락하여 AML 경고에 강조 표시된 활동 패턴의 이유를 물어보세요.

E. 자동 모니터링 시스템의 알림 설명에 제시된 정보를 검토하고 향후 모든 거래를 거부합니다.

A. 공식 평가

B. 규제 개요

C. 기술적 분석

D. 상호 평가