A. 보고 기관은 의심 활동 보고(SAR)가 접수되었거나 조사가 진행 중이라는 사실을 고객 또는 제3자에게 공개하는 것이 금지됩니다.

B. 보고 기관은 기밀성을 손상시키지 않고 조직 내부에서 의심스러운 활동에 대한 일반 정보를 공유할 수 있습니다.

C. 보고 기관은 고객 관계의 투명성을 유지하기 위해 의심 활동 보고(SAR)가 제출된 경우 고객에게 알려야 합니다.

D. 보고 기관은 의심스러운 활동 보고서를 제출하기 전에 상황을 명확히 하는 데 도움이 되는 경우 고객과 의심스러운 활동에 대해 논의할 수 있습니다.

A. 고객 정보를 모두 수집합니다.

B. 고객에 대한 지속적인 심사.

C. 의심스러운 활동 및 제재 보고.

D. 규정 준수 통제의 효과성 평가.

A. 금융기관은 고객 정보를 제3자에게 공개할 수 있습니다.

B. 금융기관은 어떠한 제한 없이 법 집행 기관에 내부 규정 준수 프로그램에 대한 정보를 제공할 수 있습니다.

C. 금융기관은 FinCEN이 이 정보를 다른 금융기관과 공유할 수 있도록 외국 기관과 관련된 모든 거래를 FinCEN에 보고해야 합니다.

D. 금융기관은 의심되는 자금세탁 활동에 대한 정보를 다른 금융기관과 공유하여 의심스러운 거래를 식별하고 보고하는 데 도움을 줄 수 있습니다.

A. Fl의 위험성 평가에서 고려해야 할 기본 범죄를 명시합니다.

B. 가장 높은 위험을 초래하는 고객 유형과 거래에 대한 지침을 제공합니다.

C. 정확히 어떤 정책과 절차를 구현해야 하는지 정의합니다.

D. AML 위반에 대해 부과될 수 있는 최대 벌금을 결정합니다.

A. 자금세탁범죄는 수사되고 형사처벌됩니다.

B. 감독자는 금융 기관 및 비은행 금융 기관과 그들의 위험 기반 AML을 규제합니다.
/CFT 프로그램

C. 국제 협력을 통해 범죄자에 대항하여 사용할 수 있는 실행 가능한 정보를 제공합니다.

D. 금융정보는 당국에서 수집하여 추가 조사를 위해 FATF와 공유합니다.

E. 자금세탁 혐의로 유죄 판결을 받은 사람은 기본적인 은행 서비스를 이용할 수 없습니다.