CAMS 문제 411
준법감시 담당자가 사건을 마무리 중이며 해당 사건들이 의심스러운 활동 보고서(SAR)를 제출할 만한 사안이 아니라고 판단했습니다.
다음 중 SAR을 제출하지 않는 것을 정당화하기 위해 사례 기록에 포함되어야 하는 내용은 무엇입니까? (두 가지를 선택하십시오.)
다음 중 SAR을 제출하지 않는 것을 정당화하기 위해 사례 기록에 포함되어야 하는 내용은 무엇입니까? (두 가지를 선택하십시오.)
CAMS 문제 412
애국법에 따라 외국 금융기관이 미국 은행과 환거래 계좌를 유지할 때 발생할 수 있는 세 가지 잠재적 문제점은 무엇입니까? (세 가지를 선택하세요)
CAMS 문제 413
미국 애국법(USA PATRIOT Act)의 어느 조항이 미국 정부가 외국 은행의 미국 환거래 계좌에 예치된 자금을 압류할 수 있도록 허용하며, 이는 역외적 효력을 발생시키는가?
CAMS 문제 414
Azure에서 이미지 분류를 수행하는 AI 솔루션을 설계하고 있습니다.
시간이 지남에 따라 로직을 업데이트할 수 있는 기능을 제공하는 처리 플랫폼을 파악해야 합니다.
해당 솔루션은 일괄 처리 없이 추론 시 지연 시간이 가장 짧아야 합니다.
어떤 컴퓨팅 대상을 선택해야 할까요?
시간이 지남에 따라 로직을 업데이트할 수 있는 기능을 제공하는 처리 플랫폼을 파악해야 합니다.
해당 솔루션은 일괄 처리 없이 추론 시 지연 시간이 가장 짧아야 합니다.
어떤 컴퓨팅 대상을 선택해야 할까요?
CAMS 문제 415
역외 관할권에 있는 은행이 한 금융기관에 새로운 환거래 은행 관계 개설을 제안합니다. 계좌 개설에 앞서, 신규 계좌 담당자는 해당 역외 은행의 자금세탁 방지 정책 및 절차, 그리고 은행 관련 모든 법적 서류 사본을 입수하고, 제3자가 계좌에 접근할 수 없도록 보장하며, 은행 소유주, 주요 사업 활동, 그리고 은행의 사업장 주소를 파악합니다. 바젤 은행 감독 위원회의 은행 고객 실사 지침서는 환거래 계좌 개설 전에 은행 담당자가 취해야 할 조치로 다음 중 어떤 것을 권장합니까?
1. 현장 방문을 실시하고 모든 주요 관계자 및 실소유주를 직접 만나십시오.
2. 해당 은행이 설립된 국가에 실제 지점을 두고 있는지 확인하십시오.
3. 해당 은행이 적절한 자금세탁 방지법에 따라 규제 감독을 받고 있는지 확인하십시오.
4. 정치적으로 중요한 인물을 포함하여 거래 은행의 모든 고객 목록을 확보하고 유지 관리합니다.
1. 현장 방문을 실시하고 모든 주요 관계자 및 실소유주를 직접 만나십시오.
2. 해당 은행이 설립된 국가에 실제 지점을 두고 있는지 확인하십시오.
3. 해당 은행이 적절한 자금세탁 방지법에 따라 규제 감독을 받고 있는지 확인하십시오.
4. 정치적으로 중요한 인물을 포함하여 거래 은행의 모든 고객 목록을 확보하고 유지 관리합니다.