A. 고객이 가족 구성원 명의로 계좌를 개설하고, 그 가족 구성원이 거액의 예금을 시작합니다.

B. 고객의 이름과 주소를 확인할 수 없습니다.

C. 고객의 인터넷 프로토콜 주소가 온라인 등록 시 제공된 식별 정보와 일치하지 않습니다.

D. 고객이 제3자에게 수익금 지급을 요청합니다.

E. 고객은 소액권을 고액권으로 자주 교환합니다.

A. 내부 통제

B. 고객 승인 정책

C. 행동 강령

D. 위험 감수 성향

E. 위험 관리

A. 네

B. 아니요

A. 제안된 역외 관할 구역은 법 집행 기관의 고객 정보 접근을 제한하는 강력한 개인정보 보호법으로 유명합니다.

B. 고객은 최초 계좌 개설 시 제공했던 정보 외에 추가 정보를 제공하고 싶어하지 않습니다.

C. 회사는 큰 금액을 균등하게 이체하기를 원합니다.

D. 이 회사로부터 자금을 받을 기관은 동일 국가에 소재합니다.

A. 외국 은행 A와 외국 은행 B의 관할 지역 세무 당국에 신고서를 제출하십시오.

B. 외국 은행 A가 U를 유지하도록 허용함으로써 자금 세탁 위험을 고위 경영진에게 알립니다.

C. 달러 환거래 계좌

D. 외국 은행 A에 발견 사실을 통보하고, 외국 은행 A가 외국 은행 B와 공모하여 해당 활동에 자발적으로 참여했음을 입증하는 문서를 확보하십시오.

E. 외국 은행 A와 외국 은행 B의 미 달러 환거래 계좌를 보유하고 있는 다른 미국 금융 기관에 이 사실을 알려 해당 활동을 중단하도록 조치하십시오.