CAMS 문제 351
수영장 관리 회사를 운영하는 고객이 수영장 기술자들을 위한 직불 카드가 발급된 계좌 19개를 은행에 개설해 달라고 요청했습니다. 각 계좌의 용도에 대해 묻자, 고객은 기술자들이 수영장 화학 약품을 구매하기 위해 개별 당좌 예금 계좌가 필요하다고 설명했습니다.
해당 고객의 활동에 대한 은행 내부 조사에 활용될 수 있는 자료는 무엇입니까?
해당 고객의 활동에 대한 은행 내부 조사에 활용될 수 있는 자료는 무엇입니까?
CAMS 문제 352
금융기관의 직원에 대한 내부 조사를 진행할 때 조사 자료의 공개를 방지하기 위해 해당 금융기관의 법률 고문은 ________해야 합니다.
CAMS 문제 353
금융기관은 의심스러운 활동이나 범죄 행위와 연관되었을 가능성이 있는 계좌를 계속 유지해 달라는 법 집행 기관의 요청을 받았을 때 어떤 두 가지 조치를 취해야 합니까? (두 가지를 선택하십시오.)
CAMS 문제 354
한 금융기관의 자금세탁방지 담당 부서 직원이 매달 자체 평가를 실시하고 있다.
담당자는 오랜 기간 시행되어 온 고객확인(KYC) 정책을 준수하는지 확인하기 위해 개설된 계좌들을 검토합니다.
최근 한 달간의 자체 평가 결과, 1년여 만에 처음으로 규정 준수 미비점이 크게 증가한 것으로 나타났습니다.
다음 중 자금세탁방지 담당자가 취해야 할 다음 조치는 무엇입니까?
담당자는 오랜 기간 시행되어 온 고객확인(KYC) 정책을 준수하는지 확인하기 위해 개설된 계좌들을 검토합니다.
최근 한 달간의 자체 평가 결과, 1년여 만에 처음으로 규정 준수 미비점이 크게 증가한 것으로 나타났습니다.
다음 중 자금세탁방지 담당자가 취해야 할 다음 조치는 무엇입니까?
CAMS 문제 355
자금세탁 방지 위험 평가는 언제 업데이트해야 합니까?