A. 아니요, 새로운 관계에 대해서는 심사 및 강화된 실사 과정을 거쳐야 합니다.

B. 네, 기존 고객 관계를 모두 검토하면 해당 기관이 제재 대상 개인이나 단체와 거래하지 않도록 보장할 수 있습니다.

C. 아니요, 목록 업데이트 후 즉시 심사가 진행되어야 합니다.

D. 네, 이는 국제 지침에서 권장하는 사항입니다.

A. 역외 관할권은 신탁에 대해 잘 알지 못합니다.

B. 신탁은 상당한 규모의 자산을 보유할 수 있습니다.

C. 위탁자와 수익자의 이름은 공개되지 않습니다.

D. 신탁은 일반적으로 세금을 최소화하기 위해 설정됩니다.

A. 이 활동은 변호사-의뢰인 비밀유지 특권에 해당하므로 의심스러운 거래 보고서를 제출할 필요가 없습니다.

B. 고객의 자산을 동결하여 모든 기록을 관할 당국에 제출할 수 있도록 합니다.

C. 해당 변호사는 이러한 지침의 적용을 받으므로, 해당 활동을 의심스러운 행위로 간주하여 관할 당국에 신고하십시오.

D. 관할 당국과 협의하여 거래 처리 방법에 대한 조언을 받으십시오.

A. 배치

B. 레이어링

C. 통합

D. 구조화

A. 컴퓨터 기반 의심스러운 활동 모니터링 시스템

B. 프로그램을 관리할 자격을 갖춘 준법감시 담당자

C. 모든 직원을 위한 연례 대면 자금세탁방지(AML) 교육

D. 모든 신규 고객을 위한 강화된 실사 프로그램