A. 부정직과 관련된 범죄

B. 음주운전

C. 정부 조치에 대한 항의

D. 납치

A. 미국 달러 환거래 계좌

B. 외국 은행 A에 해당 사실을 통보하고, 외국 은행 A가 외국 은행 B와 공모하여 해당 활동에 자발적으로 참여했음을 입증하는 문서를 확보하십시오.

C. 외국 은행 A와 외국 은행 B의 관할 지역 세무 당국에 신고서를 제출하십시오.

D. 외국 은행 A가 자금 세탁 방지 시스템을 유지하도록 허용함으로써 자금 세탁 위험을 고위 경영진에게 알립니다.

E. 외국 은행 A와 외국 은행 B의 미 달러 환거래 계좌를 보유하고 있는 다른 미국 금융 기관에 통보하여 해당 활동을 중단시키도록 하십시오.

A. 규제 당국

B. 고위 경영진의 일원

C. 자금세탁 방지 전문가

D. 자격을 갖춘 독립적인 제3자/감사인

A. 일반적으로 계좌에 있는 자금을 소유권이나 기타 수단을 통해 최종적으로 통제하는 자

B. 고객에 대한 지배 지분을 법적으로 소유한 자

C. 계좌의 최종 자금 출처이며, 그 재산 출처에 대해 철저한 실사를 진행해야 하는 자

D. 저 두 사람은 해당 계정의 승인된 서명자입니다.

A. 보고 기간 동안 제출된 SAR/STR에 대한 모든 가능한 세부 정보.

B. 보고 기간 동안 제출된 SAR/STR 관련 통계 자료.

C. 보고 기간 동안 SAR/STR 신고 대상이 된 모든 고객의 이름.

D. 보고 기간 동안 제출된 모든 SAR/STR 사본.