A. 고객은 거래 계좌를 통해 유동성이 높거나 가격이 높은 증권을 대량으로 거래합니다.

B. 고객이 저가이면서 거래량이 적은 증권을 반복적으로 거래하는 경우.

C. 고객은 거래 계좌로 관련 당사자로부터 많은 송금을 받습니다.

D. 고객은 거래량이 적은 종목의 증권을 매주 조금씩 매수합니다.

A. 이사회에 알리십시오

B. 직원에게 전화하여 설명을 요구하십시오.

C. 은행 문서에 즉시 접근 권한을 허용합니다

D. 공식적인 서면 요청에 따라 법 집행 기관에 정보를 제공합니다.

A. 고위 경영진이 기관의 자금세탁방지(AML) 정책을 감독하고 시행하도록 요구함

B. 자금세탁방지(AML) 문제 및 절차에 대한 정기적이고 지속적인 교육이 요구됨

C. 연례 평가 과정에 기관의 자금세탁방지(AML) 정책 준수 사항을 포함시키는 것

D. 준법감시인이 기관의 자금세탁방지 정책을 검토하고 승인하도록 함

A. 보고 기간 동안 제출된 SAR/STR에 대한 모든 가능한 세부 정보.

B. 보고 기간 동안 제출된 SAR/STR 관련 통계 자료.

C. 보고 기간 동안 SAR/STR 신고 대상이 된 모든 고객의 이름.

D. 보고 기간 동안 제출된 모든 SAR/STR 사본.

A. 과다 적립된 보험 계약으로부터 환급받기

B. 만기 보험 채권 구매

C. 자유 검토 기간을 활용하지 못함

D. 보험 계약 기간 만료 시 보험금 상환