A. 공급업체 및 직원이 자체적으로 제출한 준수 인증서를 활용하여 자금세탁방지(AML) 기준 준수 여부를 주기적으로 확인합니다.

B. 직원, 공급업체 및 제3자를 대상으로 주기적인 위험 평가, 접근 통제, 자금세탁방지 정책 준수 여부 정기 검토 등을 포함하는 감시 프로그램을 수립합니다.

C. 신규 직원 및 협력업체에 대한 신원 조사를 실시하여 채용 또는 업무 시작 전에 잠재적 위험 요소를 파악합니다.

D. 고위험 관할 지역에서 공급업체 및 제3자 수를 제한하여 규정 준수 위험 노출을 줄입니다.

A. 고객의 위험 프로필에 따라 변동될 수 있는 지속적인 활동입니다.

B. 자금세탁 또는 테러자금 조달 위험이 높은 고객에게 적용됩니다.

C. 초기 고객 온보딩 시 일회성 이벤트 진행

D. 연례 규정 준수 검토 및 고객 승인을 통해 진행됩니다.

A. 수사기관이 조사하는 모든 사항을 논의하여 거래 은행이 접근 시 철저히 대비할 수 있도록 하십시오.

B. 고객과 나눈 대화 내용을 관리자에게 알리고, 해당 내용을 계정 파일에 기록하십시오.

C. 고객과의 조사 관련 논의는 제한하고, 고객에게 적절한 통지를 제공했는지 확인하는 것으로 충분하다고 판단하십시오.

D. 그는 이미 고객에게 조사 사실을 알림으로써 부적절한 행동을 했으므로 회의는 취소되어야 합니다.

A. FlU 간의 자발적인 정보 공유를 없애 과도한 조사 업무 부담을 줄입니다.

B. 정보 교환은 형식적인 전제 조건 없이 비공식적으로 이루어져야 합니다.

C. FIU와의 협력은 항상 지정된 중개자를 통해 이루어져야 합니다.

D. 에그몬트 그룹의 공식 회원 자격 요건은 적격 FlU의 높은 참여도를 보장합니다.

E. FlU는 독립적으로 양해각서를 체결할 권한이 있습니다.

A. 거주지에 관계없이 미국 시민권자.

B. 위치에 관계없이 미국 달러로 계좌를 제공하는 미국 이외 지역의 금융 기관.

C. 위치에 관계없이 미국산 상품을 판매하는 판매자.

D. 미국에 설립된 법인 및 그 해외 지점.

E. 거주지에 관계없이 미국 영주권자.