CAMS 문제 351
미국 제재법이 관할권을 행사하기 위해서는 거래와 관련하여 실질적으로 어떤 사실이 성립해야 합니까?
CAMS 문제 352
마케팅 부서는 자금세탁방지 전문가에게 주요 공직자를 대상으로 하는 사업 계획을 제시합니다. 자금세탁방지 전문가는 이러한 고객으로부터 적절한 신원 확인 및 기본 정보를 확보하는 것 외에도, 금융기관이 공개 정보를 기반으로 강화된 실사 및 배경 조사를 수행하기 위해 어떤 조치를 권고해야 할까요?
1. 고객이 바젤 은행 감독 위원회의 공직자 명단에 포함되어 있는지 확인합니다.
2. 자금의 출처를 조사하십시오.
3. 명확하게 연관된 인물과 회사를 파악하십시오.
4. 해당 인물의 정치적 이력을 포함하여 인물에 대한 모든 정보를 기재하십시오.
1. 고객이 바젤 은행 감독 위원회의 공직자 명단에 포함되어 있는지 확인합니다.
2. 자금의 출처를 조사하십시오.
3. 명확하게 연관된 인물과 회사를 파악하십시오.
4. 해당 인물의 정치적 이력을 포함하여 인물에 대한 모든 정보를 기재하십시오.
CAMS 문제 353
자금세탁방지 전문가가 특정 지점에서 의심스러운 거래 신고 건수가 크게 감소한 것을 확인했습니다. 다음 중 가장 적절한 조치는 무엇일까요?
CAMS 문제 354
미국에 거주하는 이민자 공동체를 대신하여 송금업체의 전국적인 대리점 네트워크가 아프리카의 한 국가로 자금을 송금하고 있습니다. 이 아프리카 국가에서는 테러 단체가 공공연하게 활동하는 것으로 알려져 있습니다. 거래 기록을 검토하던 중, 준법감시 담당자는 두 고객이 매주 같은 대리점을 방문하여 동일한 금액(2,500달러)을 아프리카의 같은 수취인에게 송금하는 패턴을 발견했습니다.
두 고객이 자금 세탁이나 테러 자금 조달 활동을 하고 있을 가능성을 컴플라이언스 담당자가 인지해야 할 징후는 무엇일까요?
두 고객이 자금 세탁이나 테러 자금 조달 활동을 하고 있을 가능성을 컴플라이언스 담당자가 인지해야 할 징후는 무엇일까요?
CAMS 문제 355
자금세탁방지(AML) 교육 프로그램에는 어떤 요건이 포함되어야 합니까?