A. 증권 계좌에서 이루어진 거래에 집중하세요.

B. 지난 1년간 관련 고객 계정의 모든 활동을 검토합니다.

C. 선택한 계좌의 개설 이후 계좌 활동을 분석합니다.

D. 이 활동에 대한 철저한 검토가 완료되었으므로 추가적인 조치는 필요하지 않습니다.

A. 이사회에 통보

B. 제재 대상자 정보가 포함된 모니터링 소프트웨어를 업데이트합니다.

C. 고객에게 자금이 동결될 예정임을 알립니다.

D. 최신 이름을 포함하도록 교육 정보를 업데이트합니다.

A. 정기 검토에 의심스러운 활동 모니터링을 포함시키십시오.

B. 고객 위험 등급과 같은 실사 결과를 반영합니다.

C. 하위 담당자를 활용하여 의심스러운 활동을 조사하고 보고합니다.

D. 거래 은행 고객에 대해서만 의심스러운 활동을 조사하고 보고합니다.

A. 분석가의 의심을 뒷받침하는 증거를 찾아 조사 보고서를 작성하고 SAR/STR을 제출하십시오.

B. 고객 활동 및 거래 비용에 합법적으로 영향을 미쳤을 수 있는 요인을 고려한 조사 보고서를 작성하십시오.

C. 고객 모니터링을 강화할 수 있도록 최신 실사 기록을 작성합니다.

D. 명백한 무역 기반 자금 세탁을 설명하는 SAR/STR을 작성하여 금융 조사 부서(FIU)에 제출하십시오.

A. 지역의 한 부유한 개인이 지역 소매 은행의 고객이 되기를 원합니다.

B. 환전소의 실소유주가 은행에 계좌를 개설하려고 합니다.

C. 위험도가 높은 국가 출신의 부유한 개인이 사설 은행에 계좌를 개설하려고 합니다.

D. 신규 고객이 은행을 중개기관으로 하여 환전소를 설립하고자 합니다.