CAMS 문제 501
한 은행이 정치적으로 영향력 있는 인물(PEP)을 포함한 고위험 고객을 위한 효과적인 시스템과 통제를 구축하고 유지하기 위해 합리적인 주의를 기울이지 않은 혐의로 벌금을 부과받았습니다.
은행이 대비했어야 할 일반적인 금융 범죄 위험에는 어떤 것들이 있을까요? (세 가지를 선택하세요.)
은행이 대비했어야 할 일반적인 금융 범죄 위험에는 어떤 것들이 있을까요? (세 가지를 선택하세요.)
CAMS 문제 502
미국의 한 대형 은행 해외거래은행 부서 부사장은 해외에 영업 허가를 받은 외국 은행이 환거래 계좌를 개설하고 싶어한다는 통보를 받았습니다.
미국 애국법(USA PATRIOT Act)에 따라 부통령이 반드시 취득해야 하는 두 가지는 무엇입니까? (두 가지를 선택하십시오.)
미국 애국법(USA PATRIOT Act)에 따라 부통령이 반드시 취득해야 하는 두 가지는 무엇입니까? (두 가지를 선택하십시오.)
CAMS 문제 503
한 금융기관(Fl)의 자금세탁방지(AML) 담당자는 해당 기관이 국가 금융정보분석원(FIU)의 조사를 받고 있다는 통보를 받았습니다. AML 담당자는 어떻게 해야 할까요?
(두 개를 선택하세요.)
(두 개를 선택하세요.)
CAMS 문제 504
국제자금세탁방지기구(FATF)의 40개 권고안에 따르면, 각국은 비영리 단체가 테러 자금 조달에 악용되는 것을 막기 위해 어떤 조치를 취해야 할까요?
CAMS 문제 505
볼프스베르크 그룹의 테러자금조달방지 성명에 따라 기관의 테러자금조달방지 노력을 재검토하려는 컴플라이언스 담당자가 포함해야 할 세 가지 절차는 무엇입니까?