A. 규제 기관에 이사회와의 다음 회의에서 이 문제를 제기하도록 통보

B. 이사회에 STR 사본을 제공하여

C. 은행에 계좌를 유지해달라고 요청하는 법 집행 기관의 서한 사본을 제공합니다.

D. 활동과 법 집행 기관과의 상호 작용에 대한 간략한 요약을 제공합니다.

A. 외국자산통제국(OFTC)의 특별지정국민 및 차단대상자 목록에 포함된 개인과 관련된 차단된 거래입니다.

B. 잠재적으로 의심스러운 활동에 대한 은행 직원의 내부 제보입니다.

C. 자동화된 AML 모니터링 시스템에 의해 발생한 경고.

D. 민사소송에 관한 정보를 요청하는 소환장.

E. 법 집행 기관의 요청.

F. 계정이 휴면 상태로 전환됩니다.

A. 고위 경영진

B. 이사회

C. 사업부 관리자

D. BSA/AML 규정 준수 책임자

A. 해당 계좌는 일반적으로 받는 다른 수수료보다 훨씬 높은 국제 수수료를 받습니다.

B. 이 계좌는 회계 회사와 같은 지역 사회에서 운영되는 여러 자선 단체에 매달 기부금을 보냅니다.

C. 이 계좌는 다양한 산업에 종사하는 여러 고객으로부터 하루에 여러 차례 결제를 받습니다.

D. 이 계좌는 회계 법인이 여러 지점을 두고 있는 중동 지역 회사로부터 국제 송금을 받습니다.

A. 불법 이민자들을 위해 페소를 미국 달러로 교환해주는 불법 기관

B. 미국 달러를 중미 또는 남미로 이체하여 페소로 환전

C. 페소의 큰 금액을 미국 달러로 환전한 것

D. 거래와 관련되지 않은 제3자로부터의 송금