CAMS 문제 151
한 고객이 은행에 계좌를 두고 25년 이상 이 지역에 거주했습니다. 과거에 그는 매달 은행에 와서 근무하는 회사에서 1,500달러의 퇴직 수표를 입금했습니다. 그는 은행에서 잘 알려져 있으며 종종 직원 쿠키를 가져옵니다. 지난 4개월 동안 그는 매주 월요일, 수요일, 목요일에 은행에 와서 계좌에 3,000달러의 현금을 입금했습니다. 그의 계좌를 검토한 결과 현금으로 발행된 8,500달러 수표가 매주 그의 계좌에서 인출되었습니다. 은행은 의심 거래 보고서(STR)를 제출하기로 결정했습니다.
STR에 포함해야 할 중요한 사실은 무엇입니까?
STR에 포함해야 할 중요한 사실은 무엇입니까?
CAMS 문제 152
FATF 40 권장 사항에 따르면 AML 노력의 초점이 금융 기관 너머로 확대되었습니다.
어떤 세 가지 사업 및/또는 직업이 포함됩니까? 3가지 답변을 선택하세요
어떤 세 가지 사업 및/또는 직업이 포함됩니까? 3가지 답변을 선택하세요
CAMS 문제 153
새로운 고객이 증권 회사에 방금 탑승했습니다. 몇 주 후에 플래그가 지정된 비정상적인 거래 패턴이 있습니다. 컴플라이언스 책임자에게 가장 우려되는 패턴은 무엇입니까?
CAMS 문제 154
미국 애국법 기록 보관 요구 사항에 따라 해외 특파원 계좌를 보유하기 위해 미국 금융 기관은 어떤 정보를 보관해야 합니까?
CAMS 문제 155
FATF 스타일 지역 기관(FSRB)의 주요 역할은 무엇입니까?