CAMS 문제 136
의심거래신고 시, 계좌 유지 여부를 결정할 때 가장 우선시해야 할 자금세탁방지 요소는 무엇입니까?
CAMS 문제 137
바젤 위원회의 고객 실사 원칙은 은행이 비대면 고객으로부터 업무를 받을 때 위험을 완화하기 위해 어떤 조치를 적용해야 한다고 제안합니까?
CAMS 문제 138
자금 세탁 및 테러 자금 조달의 피난처는 일반적으로 어떤 세 가지 속성을 가지고 있습니까? 3가지 답변을 선택하세요
CAMS 문제 139
이사회는 은행의 주요 규제 기관으로부터 잠재적으로 의심스러운 활동이 확인되었고 은행장이 연루된 것으로 보인다는 통지를 받습니다. 이사회는 컴플라이언스 책임자에게 조언을 요청합니다.
규정 준수 책임자는 통보를 받았을 때 어떤 조치를 취해야 합니까?
규정 준수 책임자는 통보를 받았을 때 어떤 조치를 취해야 합니까?
CAMS 문제 140
금융활동기구 40조 권고안에 따르면, 간소화된 고객 실사 절차나 축소된 조치는 다음 중 어떤 유형의 상품이나 거래에 허용될 수 있을까요?
1. 연간 보험료가 1,000달러/유로를 넘지 않거나 단일 보험료가 2,500달러/유로를 넘지 않는 생명보험 상품입니다.
2. 해지 조항이 없고 담보로 사용할 수 없는 연금 제도용 보험 계약.
3. 직원의 안전을 보장하기 위해 최선을 다해야 합니다.
4. 설립자, 수탁자 및 수혜자가 식별되고 주식이 무기명인 신탁
형태.
1. 연간 보험료가 1,000달러/유로를 넘지 않거나 단일 보험료가 2,500달러/유로를 넘지 않는 생명보험 상품입니다.
2. 해지 조항이 없고 담보로 사용할 수 없는 연금 제도용 보험 계약.
3. 직원의 안전을 보장하기 위해 최선을 다해야 합니다.
4. 설립자, 수탁자 및 수혜자가 식별되고 주식이 무기명인 신탁
형태.