CAMS 문제 141
실물 증명서가 증권 중개인에게 자금세탁 위험을 초래하는 두 가지 이유는 무엇입니까? (두 가지를 선택하십시오.)
CAMS 문제 142
은행은 외국 금융 기관을 위해 여러 개의 미국 달러 통신 계좌를 유지합니다. 외국 은행 A가 소유한 미국 달러 통신 계좌를 정기적으로 검토한 결과, 외국 은행 B가 이 계좌의 예상 활동 외에 여러 거래를 시작한 것으로 보입니다. 이러한 거래는 의심스러워 보이며 컴플라이언스 책임자가 의심 거래 보고서를 제출했습니다.
규정 준수 관리자는 어떤 조치를 취해야 합니까?
규정 준수 관리자는 어떤 조치를 취해야 합니까?
CAMS 문제 143
지난주에 완료된 감사에서 개인 은행 고객이 올해 초에 계좌를 개설할 때 불완전한 서류를 제출한 사실이 밝혀졌습니다. 이 고객은 마약 생산 관할권에서 매주 전자 자금 이체를 받았습니다.
계좌를 개설한 고객 관리자가 5주간 휴가를 떠난 동안, 고객은 해당 기관에 자금 세탁 위험이 높은 국가로 상당한 금액을 송금해 달라고 요청했습니다.
관계 관리자는 자금세탁방지 전문가의 친구입니다. 자금세탁방지 담당자는 다음 중 무엇을 먼저 해야 합니까?
계좌를 개설한 고객 관리자가 5주간 휴가를 떠난 동안, 고객은 해당 기관에 자금 세탁 위험이 높은 국가로 상당한 금액을 송금해 달라고 요청했습니다.
관계 관리자는 자금세탁방지 전문가의 친구입니다. 자금세탁방지 담당자는 다음 중 무엇을 먼저 해야 합니까?
CAMS 문제 144
어떤 두 가지 상황에서 법 집행 기관이 금융 기관 고객의 금융 기록에 접근할 수 있습니까? (두 가지를 선택하십시오.)
CAMS 문제 145
테러 관련 자금을 이동시키는 세 가지 통로 중 테러 자금 조달은 일반적으로 어떤 것을 선호합니까? 3가지 답변을 선택하세요