A. 센트의 주기적인 위험 기반 검토

B. 중앙은행 및 지역개발은행의 위험 기반 등급

C. 클라이언트의 규제 상태 및 기록 평가

D. 위장 은행에 제품 또는 서비스 제공 금지

A. 친척에게 가치 이전

B. 예금계좌로 사용

C. 내부 정보 사용

D. 제3자에게 자금 이체

A. Egmont 지침에 따라 요청을 제출함으로써

B. 해당 감독 기관에 해외 지원 요청을 제출함으로써

C. FATF, 경제협력개발기구 또는 기타 국제기구에 연락하여 개입을 구합니다.

D. 금융 기관의 규정 준수 책임자와 통신하여

A. 직원은 휴가 기간이 있음에도 불구하고 정기적인 휴가를 피합니다.

B. 직원은 공개된 최종 수혜자의 거래를 지원합니다.

C. 직원은 자신의 수입 내에서 호화로운 생활을 하고 있습니다.

D. 직원이 해결되지 않은 최소한의 예외에 관련되어 있습니다.

A. 기관은 법 집행 조사 중에 적발되지 않도록 계정을 폐쇄해야 합니다.

B. 기관은 은행 자체 AML 절차에 부합하는 경우에만 계좌를 열어 두어야 합니다.

C. 기관은 법 집행 기관에 서면 서신을 요청해야 합니다(기관은 적절한 승인 서명으로 서명함).

D. 해당 기관은 법 집행 기관의 요청을 따르고 계좌를 열어 두어야 합니다.