A. 이사회

B. 프라이빗 뱅커만 해당

C. 개인 은행가의 감독자

D. 프라이빗 뱅커 이외의 한 명 이상

A. 귀하의 의심 사항을 고객과 논의하여 고객에게 서비스 제공자를 바꾸고 향후 거래에서 자신의 흔적을 덮을 수 있는 기회를 제공합니다.

B. 구매자를 모르는 경우 판매자에서 구매자에게 소유권 이전을 수행하여 부동산 양도에서 고객을 지원합니다.

C. 자금 세탁이 발생하고 있음을 알고 있거나 의심되는 경우 의심스러운 거래 보고서 제출

D. 고의로 무기 밀매 수익금으로 리조트 개발 자금을 조달함

A. 고객이 고위험 관할권에 거주합니다.

B. 은행 송금은 고위험 관할권으로 이루어집니다.

C. 은행에서 현금 입금을 허용합니다.

D. 고위험 관할권에서 대규모 현금 예금이 발생했습니다.

A. 금융기관이 어떤 유형의 고객을 수용할지 결정

B. 잠재 고객의 생년월일 및 주소 획득

C. 기관 내에서 누가 잠재 고객에게 연락 담당자로 지정되어야 하는지 결정

D. 잠재 고객을 식별하는 방법과 범위에 대한 교육

A. 은행이 자동 모니터링 시스템을 업데이트하지 않았습니다.

B. 기업이 예상 활동을 은행에 업데이트하지 않았습니다.

C. 해당 기업은 이 서비스에 대한 이전 경험이 없습니다.

D. 해당 업체는 이제 금융 서비스 업체이며 FinCEN에 등록되지 않았습니다.